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　　1按照對未來股利支付的不同假定，股利貼現模型可以分為很多類型、下列表述中不屬于股利貼現模型的是()、

　　A：現值增長模型 [對]

　　B：固定增長模型 [錯]

　　C：三階段股利貼現模型 [錯]

　　D：隨機股利貼現模型 [錯]

　　2、以下關于基金管理公司辦事處說法正確的是()、

　　A：辦事處不得從事經營性活動 [對]

　　B：辦事處經公司授權可以從事公司經營范圍以內的經營性活動 [錯]

　　C：辦事處經中國證監會批準可以從事公司經營范圍以內的經營性活動 [錯]

　　D：辦事處的法律責任有公司承擔 [對]

　　3、利率期限結構的完全預期理論認為()、

　　A：流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風險的補償 [錯]

　　B：遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值 [對]

　　C：市場對未來利率變動方向的預期會反映在利率曲線的斜率上 [對]

　　D：利率曲線的斜率為負時，市場預期短期利率會下降 [對]

　　4、關于基金托管人的內部控制，下列哪項說法是錯誤的()、

　　A：基金托管人必須將自有資產與基金資產嚴格分開 [錯]

　　B：基金托管人應以自己名義代基金開立賬戶 [對]

　　C：基金托管人應行嚴格的崗位分離制度 [錯]

　　D：基金托管人應建立會計復核制度 [錯]

　　5、假設上證A:股指數上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是()、

　　A：兩周累計收益率為零 [錯]

　　B：兩周累計上漲1% [錯]

　　C：周累計下跌1% [對]

　　D：兩周累計收益率無法計算 [錯]

　　6、證券投資基金資產依其形態的不同分為()、

　　A：現金類資產 [對]

　　B：證券類資產 [對]

　　C：其他類資產 [對]

　　D：固定資產 [錯]

　　7、基金托管人內部控制的目標是()、

　　A：保證基金保值增值 [錯]

　　B：保證托管資產的安全完整 [對]

　　C：維護持有人的權益 [對]

　　D：保障基金托管業務安全、有效、穩健運行 [對]

　　8、依照《證券投資基金法》的規定，封閉式基金轉為開放式基金應當召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權的()以上通過、

　　A：30% [錯]

　　B：50% [錯]

　　C：1/3 [錯]

　　D：2/3 [對]

　　9、根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金成立的條件包括()、

　　A：基金份額總額超過核準的最低募集份額總額 [錯]

　　B：基金份額總額達到核準規模的60%以上 [錯]

　　C：基金份額總額達到核準規模的80%以上 [對]

　　D：基金份額持有人人數達到10000人以上 [錯]

　　10、如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是()、

　　A：未來事件能夠被準確地預測 [錯]

　　B：價格能夠反映所有相關信息 [對]

　　C：證券價格由于不可辨別的原因而變化 [錯]

　　D：價格不起伏 [錯]

　　11、在預測到股票市場將進入繁榮期時，基金經理通常會()、

　　A：降低基金的現金持有比例 [對]

　　B：提高基金組合的貝塔值 [對]

　　C：提高基金組合的貝塔值 [對]

　　D：降低基金組合的貝塔值 [錯]

　　12、發達國家的證券投資基金分類包括()、

　　A：股票基金 [對]

　　B：債券基金 [對]

　　C：混合基金 [對]

　　D：貨幣市場基金 [對]

　　13、關于證券投資組合的方差，以下描述中正確的是()、

　　A：投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權平均數、 [錯]

　　B：方差等于組合中各證券的方差的加權平均數、 [錯]

　　C：投資組合的方差與組合中各證券的方差和權重均有關、 [對]

　　D：投資組合的方差與組合中各證券間的相關系數有關、 [對]

　　14、戰術性資產配置與戰略性配置相比()、

　　A：對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設不同 [對]

　　B：對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設相同 [錯]

　　C：對資產管理人把握資產投資權益變化的能力要求相同 [錯]

　　D：對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同 [對]

　　15、根據《證券投資基金法》的規定，“復核、審查基金資產凈值和單位基金資產凈值”的職責應該由()承擔、

　　A：基金管理人 [錯]

　　B：基金注冊登記人 [錯]

　　C：基金托管人 [對]

　　D：基金代銷人 [錯]

　　16、證券投資基金會計核算計量屬性為()、

　　A：加權成本 [錯]

　　B：非歷史成本 [錯]

　　C：公允價值 [對]

　　D：最近的交易成本 [錯]

　　17、下列關于封閉式基金的募集、交易的陳述正確的有()、

　　A：封閉式基金的募集是一次性的 [對]

　　B：一般由證券公司作為承銷機構 [對]

　　C：造交易所上市交易 [對]

　　D：通過證券公司進行委托買賣 [對]

　　18、其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特瑞諾指數會()、

　　A：變大 [錯]

　　B：變小 [錯]

　　C：不變 [對]

　　D：無法判斷 [錯]

　　19、內部控制必須隨著有關法律、法規的調整、經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善體現的是制定內部控制制度的()原則、

　　A：合法合規性 [錯]

　　B：全面性 [錯]

　　C：審慎性 [錯]

　　D：適時性 [對]

　　20、積極型股票投資戰略的重要標志之一是()、

　　A：指數化投資 [錯]

　　B：長期持有 [錯]

　　C：時機抉擇 [對]

　　D：以上都不是 [錯]

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