點擊查看：2018年10月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題匯總

　　1.基金管理人合規(guī)審核主要包括的程序有()。

　　Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制

　　Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查

　　Ⅲ.合規(guī)審核評價

　　Ⅳ.開展合規(guī)檢查

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險不包括()。

　　A.基金自身的管理風(fēng)險

　　B.技術(shù)風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險

　　3.某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費(fèi))，持有期為20日，收取贖回費(fèi) 100元 ，該贖回費(fèi)計入基金財產(chǎn)的金額為

　　A.50元

　　B.75元

　　C.25元

　　D.100元

　　4.基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()。

　　A.場內(nèi)買賣、申購和贖回

　　B.份額登記、申購和贖回

　　C.認(rèn)購、申購和贖回

　　D.認(rèn)購、場內(nèi)買賣

　　5.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金產(chǎn)品準(zhǔn)予注冊文件之日起()。 個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A.1

　　B.6

　　C.9

　　D.3

　　參考答案：

　　1.答案：C

　　解析：一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：(一)制定合規(guī)審核機(jī)制;(二)合規(guī)審核調(diào)查;(三)合規(guī)審核評價。

　　2.答案：D

　　解析：基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。

　　3.答案：D

　　解析：對于持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi);對于持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)。按上述標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計入基金財產(chǎn)。

　　4.答案：C

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。目前，國內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)兩種類型。直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司。

　　5.答案：B

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

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