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　　第1題督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當及時予以制止，重大問題應(yīng)當報告()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.董事會

　　D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當及時予以制止，重大問題應(yīng)當報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

　　第2題()對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

　　A.督察長

　　B.合規(guī)與風險控制部

　　C.合規(guī)與風險管理委員會

　　D.董事會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

　　第3題()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A.合規(guī)文化

　　B.合規(guī)政策

　　C.公司章程

　　D.合規(guī)責任

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　第4題()應(yīng)當指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

　　A.監(jiān)事會

　　B.總經(jīng)理

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.督察長

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長應(yīng)當指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

　　第5題()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　第6題督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當及時告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

　　A.董事長

　　B.董事會

　　C.股東會

　　D.總經(jīng)理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

　　第7題督察長應(yīng)當定期或不定期向()報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監(jiān)事

　　C.總經(jīng)理

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：督察長應(yīng)當定期或不定期向全體董事報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

　　第8題關(guān)于董事會應(yīng)當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是()。

　　A.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等

　　B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：選項A為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責。

　　第9題關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是()。

　　A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

　　B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　C.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

　　D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：選項C為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責。

　　第10題關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當是()履行的職責。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長

　　D.監(jiān)事會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當是督察長履行的職責。

　　第11題合規(guī)獨立性中，最重要的是()。

　　A.部門獨立性

　　B.機制獨立性

　　C.問責獨立性

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最重要。

　　第12題合規(guī)管理部門對()負責。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.總經(jīng)理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負責

　　第13題基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當向()報告。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　第14題基金管理人的()負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　第15題基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報經(jīng)()審議批準后傳達給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工。

　　第16題基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。

　　A.風險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

　　第17題基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當取得()核準的任職資格。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員應(yīng)當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。

　　第18題基金管理人董事會可以下設(shè)()，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

　　A.風險管理部

　　B.合規(guī)管理部

　　C.合規(guī)與風險管理委員會

　　D.合規(guī)與風險控制部

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風險管理委員會，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)，評估公司風險管理狀況。

　　第19題基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

　　第20題基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的()。

　　A.投資合規(guī)性風險

　　B.銷售合規(guī)性風險

　　C.信息披露合規(guī)性風險

　　D.反洗錢合規(guī)性風險

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風險。

　　第21題基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向()負責。

　　A.董事會

　　B.管理層

　　C.董事長

　　D.股東會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責。

　　第22題基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風險控制委員會，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A.督察長

　　B.總經(jīng)理

　　C.基金經(jīng)理

　　D.獨立董事

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風險控制委員會，安排督察長分管合規(guī)管理部的工作。

　　第23題經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當予以抵制，并立即向()報告。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D.股東大會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應(yīng)當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　第24題若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向()匯報。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.合規(guī)與風險管理委員會

　　D.監(jiān)事會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向董事會匯報。

　　第25題下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是()。

　　A.投資合規(guī)性風險

　　B.信息披露合規(guī)性風險

　　C.反洗錢合規(guī)性風險

　　D.監(jiān)管合規(guī)性風險

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)風險的主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。

　　第26題下列關(guān)于管理層的合規(guī)責任，說法錯誤的是()。

　　A.接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策

　　B.對于公司為股東提供擔保的，應(yīng)當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

　　C.不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

　　D.公平對待所有股東

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員應(yīng)當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)。

　　第27題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標，說法正確的是()。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

　　B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

　　C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　D.以上說法都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人的合規(guī)管理目標是建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)，確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　第28題下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是()。

　　A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

　　B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

　　C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：選項AC屬于投資合規(guī)性風險的主要管理措施。

　　第29題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。

　　A.全面性

　　B.健全性

　　C.規(guī)范性

　　D.獨立性

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)管理的基本原則有：獨立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。

　　第30題以下選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當遵循的有關(guān)準則的是()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

　　B.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德

　　D.以上說法都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：相關(guān)準則包括：立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

　　第31題制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風險中，()的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風險

　　B.銷售合規(guī)性風險

　　C.信息披露合規(guī)性風險

　　D.反洗錢合規(guī)性風險

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：題干敘述內(nèi)容，屬于反洗錢合規(guī)性風險的主要管理措施。

　　第32題主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是()。

　　A.合規(guī)與風險控制部

　　B.督察長

　　C.合規(guī)與風險管理委員會

　　D.監(jiān)事會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：合規(guī)與風險控制部，主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的部門

　　第33題組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應(yīng)當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責應(yīng)當由()負責履行。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.監(jiān)事會

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：督察長負責組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應(yīng)當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

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