點擊查看：2018年11月基金從業《私募股權投資》提分試題匯總

　　1、關于私募股權投資基金的起源與發展歷程的說法中，錯誤的是()

　　A.股權投資基金起源于英國

　　B.早期的股權投資基金主要以創業投資基金形式存在

　　C.20世紀50年代至70年代的創業投資基金為經典的狹義創業投資基金

　　D.20世紀70年代以后，“創業投資”概念從狹義發展到廣義

　　正確答案是：A

　　解析：股權投資基金起源于美國。A錯誤;早期的股權投資基金主要以創業投資基金形式存在;20世紀50年代至70年代，創業投資基金主要投資于中小成長型企業，此時的創業投資基金為經典的狹義創業投資基金;20世紀70年代以后，“創業投資”概念從狹義發展到廣義。

　　考點：股權投資基金的起源與發展歷程

　　2、并購基金的投資運作模式與創業投資基金存在較為明顯的區別：創業投資基金投資于();而并購基金則投資于()。

　　A.有巨大發展潛力的早期企業;價值被低估的企業

　　B.有巨大發展潛力的早期企業;價值被高估的企業

　　C.大型企業;價值被低估的企業

　　D.微小型企業;價值被高估的企業

　　正確答案是：A

　　解析：并購基金的投資運作模式與創業投資基金存在較為明顯的區別：創業投資基金投資于有巨大發展潛力的早期企業，通過幫助企業發展壯大獲利;而并購基金則投資于價值被低估的企業，通過對被投資企業進行重整而獲利。

　　考點：股權投資基金在經濟發展中在作用

　　3、股權投資基金在投資者的資產配置中通常具有( )的特點。

　　A.低風險，高期望收益

　　B.低風險，低期望收益

　　C.高風險，高期望收益

　　D.高風險，低期望收益

　　正確答案是：C

　　解析：與貨幣市場基金、固定收益證券等“低風險、低期望收益”資產相比，股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有“高風險、高期望收益”的特點。

　　考點：股權投資基金的概念

　　4、2014年8月，中國證監會發布()，對包括創業投資基金、并購投資基金等在內的私募類股權投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實行統一監管。

　　A.《關于促進股權投資基金管理職責分工的通知》

　　B.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

　　C.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

　　D.《創業投資企業管理暫行辦法》

　　正確答案是：C

　　解析：2014年8月，中國證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》，對包括創業投資基金、并購投資基金等在內的私募類股權投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實行統一監管;2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)統一行使股權投資基金監管職責;2005年11月，國家發展改革委等十部委聯合頒布了《創業投資企業管理暫行辦法》。

　　考點：我國股權投資基金發展的歷史階段和現狀

　　5、通常情況下，股權投資基金( )因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業績報酬。

　　A.管理人

　　B.投資人

　　C.托管人

　　D.監管人

　　正確答案是：A

　　解析：通常情況下，股權投資基金管理人因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業績報酬。

　　考點：股權投資基金的利益分配方式

　　6、股權投資基金在投資者的資產配置中通常具有()的特點。

　　A.低風險，低期望收益

　　B.低風險，高期望收益

　　C.高風險，高期望收益

　　D.高風險，低期望收益

　　正確答案是：C

　　解析：與貨幣市場基金、固定收益證券等“低風險、低期望收益”資產相比，股權投資基金這一資產類別在投資者的資產配置中通常具有“高風險、高期望收益”的特點。

　　考點：股權投資基金的概念

　　7、()成立的美國研究與發展公司，被公認為全球第一家以公司形式運作的創業投資基金。

　　A.1958年

　　B.1946年

　　C.1953年

　　D.1963年

　　正確答案是：B

　　解析：1946年成立的美國研究與發展公司，被公認為全球第一家以公司形式運作的創業投資基金。

　　考點：股權投資基金的起源與發展歷程

　　8、中國證券投資基金協會從()年年初開始，對包括股權投資基金管理人在內的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續發布相關自律規則。

　　A.2012

　　B.2013

　　C.2014

　　D.2015

　　正確答案是：C

　　解析：中國證券投資基金協會從2014年年初開始，對包括股權投資基金管理人在內的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續發布相關自律規則。

　　考點：我國股權投資基金發展的歷史階段和現狀

　　9、在基金運作中，()等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　I.基金產品的設計

　　II.基金運作的監管

　　III.基金份額的銷售與備案

　　IV.基金資產的管理

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析：股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　考點：股權投資基金的管理人

　　10、()是我國股權投資基金的監管機構。

　　A.中國證監會及其派出機構

　　B.中國銀監會

　　C.中國證券業協會

　　D.中國基金業協會

　　正確答案是：A

　　解析：中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業務活動實施監督管理。

　　考點：股權投資基金的服務機構、監管機構、自律組織

　　11、對于契約型基金而言，基金的投資者以( )的身份存在。

　　A.普通合伙人

　　B.有限合伙人

　　C.公司股東

　　D.委托人

　　正確答案是：D

　　解析：對于契約型基金而言，基金的投資者以委托人的身份存在。

　　考點：股權投資基金分類：按組織形式分類

　　12、狹義創業投資基金，是指投資于處于各個創業階段的( )的股權投資基金。

　　A.已上市成長性企業

　　B.已上市成熟企業

　　C.未上市成長性企業

　　D.未上市小企業

　　正確答案是：C

　　解析：狹義創業投資基金，是指投資于處于各個創業階段的未上市成長性企業的股權投資基金。一些機構所俗稱的“成長基金”，按照美國創業投資協會、歐洲股權和創業投資協會的統計口徑，以及國內外有關政策法規的界定，屬于狹義創業投資基金范疇。

　　考點：股權投資基金分類：按投資領域分類

　　13、合伙型基金是指投資者依據合伙企業法成立有限合伙企業，由( )合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金。

　　A.普通合伙人

　　B.有限合伙人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　正確答案是：A

　　解析：本題答案為A，合伙型基金是指投資者依據合伙企業法成立有限合伙企業，由普通合伙人合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金;有限合伙人，即參與投資的企業或金融保險機構等機構投資人和個人投資人，或經其他合伙人一致同意依法轉為有限合伙人的，被依法認定為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的合伙人;基金管理人(基金管理公司)，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構;基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產。

　　考點：股權投資基金分類：按組織形式分類

　　14、政府引導基金對創業投資基金的支持方式包括()。

　　I .參股

　　II.融資擔保

　　III.跟進投資

　　IV.免收稅費

　　A.I、II 、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析：政府引導基金對創業投資基金的支持方式包括參股、融資擔保和跟進投資。

　　考點：母基金和政府引導基金

　　15、根據投資領域不同，股權投資基金可以分為()

　　I .狹義創業投資基金

　　II.并購基金

　　III.不動產基金

　　IV.基礎設施基金

　　V.定向增發投資基金

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV、V

　　D.I、II、III、IV、V

　　正確答案是：D

　　解析：根據投資領域不同，股權投資基金可以分為狹義創業投資基金、并購基金、不動產基金、基礎設施基金、定向增發投資基金等。

　　考點：股權投資基金分類：按投資領域分類

　　16、合伙型基金的參與主體主要為()

　　I .普通合伙人

　　II.有限合伙人

　　III.基金管理人

　　IV.基金托管人

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、 IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析：合伙型棊金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

　　考點：股權投資基金分類：按組織形式分類

　　17、從投資者權利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(股東會)和董事會委任并監督( )。

　　A.基金托管人

　　B.經理人

　　C.基金運作人

　　D.基金管理人

　　正確答案是：D

　　解析：從投資者權利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(股東會)和董事會委任并監督基金管理人。

　　考點：股權投資基金分類：按組織形式分類

　　18、( )對基金可能的債務承擔無限連帶責任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股東

　　D.委托人

　　正確答案是：B

　　解析：普通合伙人對基金可能的債務承擔無限連帶責任;有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任。

　　考點：公司型、合伙型和契約型基金投資者與基金管理人的法律關系

　　19、( )以其認購股份為限對公司承擔責任。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.股份有限公司股東

　　D.有限責任公司股東

　　正確答案是：C

　　解析：股份有限公司股東以其認購股份為限對公司承擔責任。

　　考點：公司型、合伙型和契約型基金投資者與基金管理人的法律關系

　　20、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過( )等系列，約定相關權利和責任，同時也對基金運作的相關事宜進行事先規范。

　　A.有限合伙協議、委托托管協議

　　B.有限合伙協議、委托管理協議

　　C.公司章程、委托托管協議

　　D.公司章程、委托管理協議

　　正確答案是：B

　　解析：在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過有限合伙協議、委托管理協議等系列，約定相關權利和責任，同時也對基金運作的相關事宜進行事先規范。

　　考點：合伙型基金合同

　　21、對于有限合伙企業，合伙協議還需載明( )。

　　I. 有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任

　　II. 有限合伙人和普通合伙人相互轉變程序

　　III. 執行事務合伙人的除名條件和更換程序

　　IV. 執行事務合伙人應具備的條件和選擇程序

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析：對于有限合伙企業，合伙協議還需載明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所;執行事務合伙人應具備的條件和選擇程序;執行事務合伙人權限與違約處理辦法;執行事務合伙人的除名條件和更換程序;有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任;有限合伙人和普通合伙人相互轉變程序。

　　考點：合伙型基金合同

　　22、在廣義的契約型基金形式下，投資者與管理人之間是一種( )法律關系

　　I .信托

　　II.代表

　　III.委托

　　IV.代理

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I 、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B

　　解析：在廣義的契約型基金形式下，投資者與管理人之間是一種委托或者信托法律關系。

　　考點：公司型、合伙型和契約型基金投資者與基金管理人的法律關系

　　23、根據相關法律法規的規定，通過訂立基金合同可明確()在私募基金管理業務過程中的權利、義務及職責，確保委托財產的安全，保護當事人各方的合法權益。

　　Ⅰ.投資人

　�、�.管理人

　�、�.托管人

　�、�.基金注冊登記機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅰ、Ⅲ、IV

　　D.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　正確答案是：A

　　解析：根據相關法律法規的規定，契約型基金的設立不涉及工商登記的程序，通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業務過程中的權利、義務及職責，確保委托財產的安全，保護當事人各方的合法權益。

　　考點：契約型基金的設立與備案

　　24、股權投資基金具體的募集行為包括()。

　　I .推介基金

　　II.發售基金份額

　　III.跟進投資

　　IV.辦理投資者認/申購

　　V.份額登記

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、IV、V

　　D.II、III、IV、V

　　正確答案是：C

　　解析：股權投資基金具體的募集行為包括推介基金、發售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。

　　考點：股權投資基金的募集行為

　　25、流轉稅的主要稅種包括()。

　　I.增值稅

　　II.消費稅

　　III.營業稅

　　IV.所得稅

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析：流轉稅是對生產、銷售商品或提供勞務過程中實現的增值額或對規定的營利事業和經營行為以及規定的消費品或消費行為征收的稅收，主要稅種有增值稅、消費稅、營業稅，統稱為流轉稅。

　　考點：公司型基金的稅負分析

　　26、公司型基金的股權轉讓需要符合()相關條款的規定，但限制相對( )。

　　A.《公司法》;較少

　　B.《公司法》;較多

　　C.《合伙企業法》;較少

　　D.《合伙企業法》;較多

　　正確答案是：A

　　解析：公司型基金的股權轉讓需要符合《公司法》相關條款的規定，但限制相對較少。

　　考點：公司型、合伙型和契約型基金投資者與基金管理人的法律關系

　　27、公司型基金合同的法律形式為公司章程，主要包括()

　　I .組織形式相關

　　II.股權投資業務相關

　　III.合規與自律相關

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、II

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析：公司型基金合同的法律形式為公司章程，主要包括三個方面的內容：組織形式相關、股權投資業務相關和合規與自律相關。

　　考點：公司型基金合同

　　28、作為股東的基金份額持有人對基金的投資與運營管理參與方式，主要是通過可能參與(　)以對基金的投資活動產生影響。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.持有人大會

　　正確答案是：B

　　解析：作為股東的基金份額持有人對基金的投資與運營管理參與方式，主要是通過可能參與董事會以對基金的投資活動產生影響。

　　考點：公司型、合伙型和契約型基金投資者與基金管理人的法律關系

　　29、以下( )不屬于公司型基金公司章程中股權投資業務相關的內容。

　　A.股東出資

　　B.管理方式

　　C.托管事項

　　D.利潤分配及虧損分擔

　　正確答案是：A

　　解析：公司型基金合同的法律形式為公司章程，需要同時符合包括《公司法》等法律法規要求的要件，適應股權投資業務，并符合行業合規和自律要求，主要包括三個方面的內容。

　　(一)組織形式相關

　　主要包括：基本情況;股東出資;股東的權利義務;入股、退股及轉讓;股東(大)會;高級管理人員;財務會計制度;終止、解散及清算;章程的修訂。

　　(二)股權投資業務相關

　　主要包括：投資事項;管理方式;托管事項;利潤分配及虧損分擔;稅務承擔;費用和支出;信息披露制度。

　　(三)合規與自律相關

　　主要包括：聲明與承諾;一致性;份額信息備份;報送披露信息。

　　考點：公司型基金合同

　　30、對于有限公司型基金，投資者人數的最高限制是( )人。

　　A.100

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　正確答案是：C

　　解析：目前，我國股權投資基金投資者人數限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人。

　　(2)合伙型基金：不超過50人。

　　(3)契約型基金：不超過200人。

　　考點：股權投資基金募集人數限制

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