點擊查看：2018年11月基金從業《私募股權投資》提分試題匯總

　　1、國家出資企業應當制定其子企業股權轉讓管理制度，確定審批管理權限。其中，對主業處于關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，主要承擔( )，須由國家出資企業報同級國資監管機構批準。

　　A.企業進出口

　　B.企業變更任務

　　C.重大專項任務子企業的股權轉讓

　　D.法人責任

　　正確答案是：C

　　解析：國家出資企業應當制定其子企業股權轉讓管理制度，確定審批管理權限。其中，對主業處于關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，主要承擔重大專項任務子企業的股權轉讓，須由國家出資企業報同級國資監管機構批準。

　　考點：國有股權非上市轉讓的特殊要求

　　2、國家出資企業應當制定其子企業股權轉讓管理制度，確定審批管理權限。其中，對主業處于關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，主要承擔( )，須由國家出資企業報同級國資監管機構批準。

　　A.企業進出口

　　B.企業變更任務

　　C.重大專項任務子企業的股權轉讓

　　D.法人責任

　　正確答案是：C

　　解析：國家出資企業應當制定其子企業股權轉讓管理制度，確定審批管理權限。其中，對主業處于關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，主要承擔重大專項任務子企業的股權轉讓，須由國家出資企業報同級國資監管機構批準。

　　考點：國有股權非上市轉讓的特殊要求

　　3、國有企業股權非上市轉讓交易的正式信息披露時間不得少于( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：D

　　解析：國有企業股權非上市轉讓交易的正式信息披露時間不得少于20個工作日。

　　考點：國有股權非上市轉讓的特殊要求

　　4、清算退出主要有兩種方式()。

　　Ⅰ.破產清算

　　Ⅱ.解散清算

　　Ⅲ.合并清算

　　Ⅳ.募集清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析：清算退出主要有兩種方式：破產清算、解散清算。Ⅳ沒有募集清算這個說法。

　　考點：清算退出

　　5、上市交易的股票(含A、B股)實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案是：B

　　解析：上市交易的股票(含A、B股)實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過5%。

　　考點：已上市企業股份轉讓的交易機制及操作流程

　　6、股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。

　　I .成本法

　　Ⅱ.市場法

　　III.收入法

　　IV.重置成本法

　　A.I、Ⅱ、III

　　B.II、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅲ、IV

　　D.I、II、Ⅲ、IV

　　正確答案是：D

　　解析：股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有四類：成本法、市場法、收入法、重置成本法。

　　考點：基金估值主要方法

　　7、公司型股權投資基金的權益變更登記流程，應符合()的相關規定。

　　A.工商管理機關

　　B.證監會

　　C.證券交易所

　　D.中國基金業協會

　　正確答案是：A

　　解析：公司型股權投資基金的權益變更登記流程，應符合工商管理機關的相關規定。

　　考點：公司型股權基金增資、退出、權益分配、清算退出

　　8、股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用包括()。

　　Ⅰ. 基金管理人的業績報酬

　　Ⅱ. 托管費

　　Ⅲ. 第三方服務費(包括法律、審計)

　　Ⅳ.籌建費

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析：股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用包括但不限于管理費、托管費、第三方服務費(包括法律、審計)、籌建費、基金管理人的業績報酬等。

　　考點：基金費用和收益、基金會計核算和基金財務報告

　　9、以下關于業績報酬的說法錯誤的是()。

　　A.業績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過協商確定

　　B.業績報酬可以按照單個投資項目進行核算

　　C.業績報酬可以按照股權投資基金整體進行核算

　　D.業績報酬只可以按照股權投資基金整體進行核算不可以按照單個投資項目進行核算

　　正確答案是：D

　　解析：業績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過協商確定;業績報酬可以按照單個投資項目進行核算;業績報酬可以按照股權投資基金整體進行核算。

　　考點：基金費用和收益、基金會計核算和基金財務報告

　　10、外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應( )外包機構的自有財產。

　　A.獨立于

　　B.包含于

　　C.暫時包含于

　　D.等同于

　　正確答案是：A

　　解析：外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。

　　考點：基金外包服務

　　11、股權投資基金的投資及投后管理階段，投資者互動的重點是向投資者介紹已投資項目的基本情況，包括()。

　　Ⅰ.項目投資金額

　　Ⅱ.已投項目公司基本介紹

　　Ⅲ.公司經營管理情況

　　Ⅳ.普及股權投資相關法律常識

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析：股權投資基金的投資及投后管理階段，投資者互動的重點是向投資者介紹已投資項目的基本情況，包括項目投資金額、已投項目公司基本介紹、公司經營管理情況、普及股權投資相關法律常識。

　　考點：基金投資者關系管理

　　12、()是指基金遇有合同規定或法定事由終止時對基金財產進行清理處理的善后行為。

　　A.基金終止

　　B.基金退出

　　C.基金清算

　　D.基金補償

　　正確答案是：C

　　解析：基金清算是指基金遇有合同規定或法定事由終止時對基金財產進行清理處理的善后行為;基金終止指因無適當基金的經理人，基金規模太小或基金受益人大會決議通過，使基金中止運作。

　　考點：基金清算與收益分配

　　13、基金拆分包括()。

　　A.分紅拆分和份額拆分

　　B.收益拆分和份額拆分

　　C.份額拆分和收益權拆分

　　D.分紅拆分和收益權拆分

　　正確答案是：C

　　解析：基金拆分包括份額拆分和收益權拆分。

　　考點：非法拆分和禁止性募集行為

　　14、以下股權投資基金的估值中的市場法不包括()。

　　A.近期投資價格法

　　B.參數法

　　C.行業估值基準

　　D.可用市場價格法

　　正確答案是：B

　　解析：股權投資基金的估值中的市場法包括近期投資價格法，乘數法，行業估值基準，可用市場價格法。

　　考點：基金估值主要方法

　　15、總收益倍數，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現了投資人的( )。

　　A.實際回報水平

　　B.實際收益

　　C.賬面回報水平

　　D.收益金額

　　正確答案是：C

　　解析：總收益倍數，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現了投資人的賬面回報水平。

　　考點：已分配收益倍數和總收益倍數

　　16、股權轉讓的主要障礙不包括( )。

　　A.企業內部約束

　　B.優先購買權

　　C.投資損失

　　D.其他市場環境

　　正確答案是：C

　　解析：股權的轉讓往往面臨企業內部約束、優先購買權以及其他市場環境等障礙。

　　考點：基金估值主要方法

　　17、股權投資基金管理人委托募集的，應當委托()募集股權投資基金，并制定募集機構遴選制度，切實保障募集結算資金安全;確保股權投資基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。

　　A.獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構

　　B.獲得中國基金業協會銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構

　　C.獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券業協會會員的機構

　　D.獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國期貨業協會會員的機構

　　正確答案是：A

　　解析：股權投資基金管理人委托募集的，應當委托獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構募集股權投資基金，并制定募集機構遴選制度，切實保障募集結算資金安全;確保股權投資基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。

　　考點：管理人內部控制的主要控制活動要求

　　18、以下關于業績報酬的說法正確的是()。

　　Ⅰ.業績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過協商確定

　　Ⅱ.業績報酬可以按照單個投資項目進行核算

　　Ⅲ.業績報酬只可以按照股權投資基金整體進行核算不可以按照單個投資項目進行核算

　　Ⅳ.業績報酬可以按照股權投資基金整體進行核算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：C

　　解析：業績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過協商確定;業績報酬可以按照單個投資項目進行核算;業績報酬可以按照股權投資基金整體進行核算。

　　考點：基金費用和收益、基金會計核算和基金財務報告

　　19、使用詐騙方法非法集資，具有下列()情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”。

　　Ⅰ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

　　Ⅱ.攜帶集資款逃匿的

　　Ⅲ.將集資款用于違法犯罪活動的

　　Ⅳ.拒不交代資金去向，逃避返還資金的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”：

　　(1)集資后不用于生產經營活動或者用于生產經營活動與籌集資金規模明顯不成比例，致使集資款不能返還的。

　　(2)肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。

　　(3)攜帶集資款逃匿的。

　　(4)將集資款用于違法犯罪活動的。

　　(5)抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金的。

　　(6)隱匿、銷毀賬目，或者搞假資產、假倒閉，逃避返還資金的。

　　(7)拒不交代資金去向，逃避返還資金的。

　　(8)其他可以認定非法占有目的的情形。

　　考點：股權投資基金合規運營與非法集資的界限

　　20、( )明確股權投資基金的監督管理由中國證監會負責，實行適度監管，保護投資者權益。

　　A.《私募投資基金管理人內部控制指引》

　　B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　正確答案是：C

　　解析：2013年6月27日，中央編制辦公室印發《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確股權投資基金的監督管理由中國證監會負責，實行適度監管，保護投資者權益。

　　考點：行政監管的法律依據和股權投資基金的監管框架

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