點(diǎn)擊查看：2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》提分試題匯總

　　1、國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)( )，須由國(guó)家出資企業(yè)報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.企業(yè)進(jìn)出口

　　B.企業(yè)變更任務(wù)

　　C.重大專項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　D.法人責(zé)任

　　正確答案是：C

　　解析：國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，須由國(guó)家出資企業(yè)報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　考點(diǎn)：國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求

　　2、國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)( )，須由國(guó)家出資企業(yè)報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.企業(yè)進(jìn)出口

　　B.企業(yè)變更任務(wù)

　　C.重大專項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　D.法人責(zé)任

　　正確答案是：C

　　解析：國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，須由國(guó)家出資企業(yè)報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　考點(diǎn)：國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求

　　3、國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓交易的正式信息披露時(shí)間不得少于( )個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：D

　　解析：國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓交易的正式信息披露時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。

　　考點(diǎn)：國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求

　　4、清算退出主要有兩種方式()。

　　Ⅰ.破產(chǎn)清算

　　Ⅱ.解散清算

　　Ⅲ.合并清算

　　Ⅳ.募集清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析：清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算、解散清算。Ⅳ沒有募集清算這個(gè)說(shuō)法。

　　考點(diǎn)：清算退出

　　5、上市交易的股票(含A、B股)實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案是：B

　　解析：上市交易的股票(含A、B股)實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)5%。

　　考點(diǎn)：已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制及操作流程

　　6、股權(quán)投資基金的估值，國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。

　　I .成本法

　　Ⅱ.市場(chǎng)法

　　III.收入法

　　IV.重置成本法

　　A.I、Ⅱ、III

　　B.II、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅲ、IV

　　D.I、II、Ⅲ、IV

　　正確答案是：D

　　解析：股權(quán)投資基金的估值，國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有四類：成本法、市場(chǎng)法、收入法、重置成本法。

　　考點(diǎn)：基金估值主要方法

　　7、公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變更登記流程，應(yīng)符合()的相關(guān)規(guī)定。

　　A.工商管理機(jī)關(guān)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A

　　解析：公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變更登記流程，應(yīng)符合工商管理機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定。

　　考點(diǎn)：公司型股權(quán)基金增資、退出、權(quán)益分配、清算退出

　　8、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括()。

　　Ⅰ. 基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　Ⅱ. 托管費(fèi)

　　Ⅲ. 第三方服務(wù)費(fèi)(包括法律、審計(jì))

　　Ⅳ.籌建費(fèi)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析：股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)(包括法律、審計(jì))、籌建費(fèi)、基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬等。

　　考點(diǎn)：基金費(fèi)用和收益、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告

　　9、以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過(guò)協(xié)商確定

　　B.業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算

　　C.業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算

　　D.業(yè)績(jī)報(bào)酬只可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算不可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算

　　正確答案是：D

　　解析：業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過(guò)協(xié)商確定;業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算;業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算。

　　考點(diǎn)：基金費(fèi)用和收益、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告

　　10、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)( )外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。

　　A.獨(dú)立于

　　B.包含于

　　C.暫時(shí)包含于

　　D.等同于

　　正確答案是：A

　　解析：外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。

　　考點(diǎn)：基金外包服務(wù)

　　11、股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹已投資項(xiàng)目的基本情況，包括()。

　　Ⅰ.項(xiàng)目投資金額

　　Ⅱ.已投項(xiàng)目公司基本介紹

　　Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)管理情況

　　Ⅳ.普及股權(quán)投資相關(guān)法律常識(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析：股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹已投資項(xiàng)目的基本情況，包括項(xiàng)目投資金額、已投項(xiàng)目公司基本介紹、公司經(jīng)營(yíng)管理情況、普及股權(quán)投資相關(guān)法律常識(shí)。

　　考點(diǎn)：基金投資者關(guān)系管理

　　12、()是指基金遇有合同規(guī)定或法定事由終止時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理處理的善后行為。

　　A.基金終止

　　B.基金退出

　　C.基金清算

　　D.基金補(bǔ)償

　　正確答案是：C

　　解析：基金清算是指基金遇有合同規(guī)定或法定事由終止時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理處理的善后行為;基金終止指因無(wú)適當(dāng)基金的經(jīng)理人，基金規(guī)模太小或基金受益人大會(huì)決議通過(guò)，使基金中止運(yùn)作。

　　考點(diǎn)：基金清算與收益分配

　　13、基金拆分包括()。

　　A.分紅拆分和份額拆分

　　B.收益拆分和份額拆分

　　C.份額拆分和收益權(quán)拆分

　　D.分紅拆分和收益權(quán)拆分

　　正確答案是：C

　　解析：基金拆分包括份額拆分和收益權(quán)拆分。

　　考點(diǎn)：非法拆分和禁止性募集行為

　　14、以下股權(quán)投資基金的估值中的市場(chǎng)法不包括()。

　　A.近期投資價(jià)格法

　　B.參數(shù)法

　　C.行業(yè)估值基準(zhǔn)

　　D.可用市場(chǎng)價(jià)格法

　　正確答案是：B

　　解析：股權(quán)投資基金的估值中的市場(chǎng)法包括近期投資價(jià)格法，乘數(shù)法，行業(yè)估值基準(zhǔn)，可用市場(chǎng)價(jià)格法。

　　考點(diǎn)：基金估值主要方法

　　15、總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的( )。

　　A.實(shí)際回報(bào)水平

　　B.實(shí)際收益

　　C.賬面回報(bào)水平

　　D.收益金額

　　正確答案是：C

　　解析：總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。

　　考點(diǎn)：已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)

　　16、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主要障礙不包括( )。

　　A.企業(yè)內(nèi)部約束

　　B.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　C.投資損失

　　D.其他市場(chǎng)環(huán)境

　　正確答案是：C

　　解析：股權(quán)的轉(zhuǎn)讓往往面臨企業(yè)內(nèi)部約束、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)以及其他市場(chǎng)環(huán)境等障礙。

　　考點(diǎn)：基金估值主要方法

　　17、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托()募集股權(quán)投資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。

　　A.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

　　B.獲得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

　　C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

　　D.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　解析：股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。

　　考點(diǎn)：管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求

　　18、以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ.業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過(guò)協(xié)商確定

　　Ⅱ.業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算

　　Ⅲ.業(yè)績(jī)報(bào)酬只可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算不可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算

　　Ⅳ.業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：C

　　解析：業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過(guò)協(xié)商確定;業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算;業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算。

　　考點(diǎn)：基金費(fèi)用和收益、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告

　　19、使用詐騙方法非法集資，具有下列()情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”。

　　Ⅰ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

　　Ⅱ.攜帶集資款逃匿的

　　Ⅲ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的

　　Ⅳ.拒不交代資金去向，逃避返還資金的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析：使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”：

　　(1)集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的。

　　(2)肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。

　　(3)攜帶集資款逃匿的。

　　(4)將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。

　　(5)抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的。

　　(6)隱匿、銷毀賬目，或者搞假資產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。

　　(7)拒不交代資金去向，逃避返還資金的。

　　(8)其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

　　考點(diǎn)：股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限

　　20、( )明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。

　　A.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　正確答案是：C

　　解析：2013年6月27日，中央編制辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。

　　考點(diǎn)：行政監(jiān)管的法律依據(jù)和股權(quán)投資基金的監(jiān)管框架

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