點擊查看：2018年11月基金從業《證券投資基金》提分試題匯總

　　1、債券當期收益率的變動總是預示著到期收益率的( )

　　A反向變動

　　B同向變動

　　C不確定

　　D不變

　　參考答案：B

　　解析：債券當期收益率的變動總是預示著到期收益率的同向變動

　　2、債券的價格和收益率呈()關系，但該關系是( )。

　　A正相關，非線性的

　　B負相關，非線性的

　　C正相關，線性的

　　D負相關，線性的

　　參考答案：B 教材頁碼：上冊217頁

　　解析：債券的價格和收益率呈負相關關系，但該關系是非線性的。

　　3、關于貨幣基金的風險，以下變數正確的是( )

　　A低風險和高流動性是貨幣基金的主要特征

　　B貨幣基金的風險比銀行存款低

　　C貨幣基金沒有投資風險

　　D貨幣基金的預期收益比銀行存款低

　　參考答案：A

　　解析：低風險和高流動性是貨幣基金的主要特征

　　4、( )是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。

　　A融資融券

　　B利率互換

　　C買入返售

　　D回購協議

　　參考答案：D

　　解析：查回購協議的定義

　　5、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的( )

　　A30%

　　B20%

　　C15%

　　D10%

　　參考答案：A

　　解析：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的30%.

　　6、下列關于衍生工具的說法，錯誤的是( )

　　A獨立衍生工具指期權合約，期貨合約或者互換合約

　　B按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和結構化金融衍生工具

　　C按產品形態可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

　　D遠期合約、期貨合約、互換合約、結構化金融衍生工具常被稱為基礎性衍生模塊

　　參考答案：D

　　解析：遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約常被稱為“基礎性衍生模塊”

　　7、關于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是( )

　　A提供分散、轉移價格風險的工具有助于穩定國民經濟

　　B期貨交易所形成的未來價格信號能反應多種生產要素在未來一定時期的變化趨勢

　　C農產品期貨市場有助于減緩農產品價格波動對農業發展的不利影響

　　D期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性。

　　參考答案：D

　　解析：期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有參考性。

　　8、關于貨幣互換，以下表述錯誤的是( )

　　A互換一方支付現金利息給另一方，并非每一階段雙方都需要支付

　　B產生的主要原因在于雙方各自在金融市場上的比較優勢

　　C貨幣互換本質上是一系列的遠期合約

　　D貨幣互換主要分為固定對固定、固定對浮動和浮動對浮動

　　參考答案：A 頁

　　解析：貨幣互換在每一個階段都要以不同貨幣形式支付現金利息給對方

　　9、下列說法中錯誤的是( )

　　A期權合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性

　　B期權合約和利率互換合約被稱為單邊合約

　　C遠期、期貨和大部分互換合約有時被稱為遠期承諾

　　D信用違約互換合約使買房可以對賣方行使某種權利

　　參考答案：B

　　解析：期權合約和信用違約合約被稱為單邊合約

　　10、以下關于另類投資基金的說法，正確的是( )

　　A國內商品QDII只能投資于黃金和石油

　　B國內黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現貨

　　C國內QDII-REITs產品都是投資于海外REITs

　　D國內黃金ETF主要投資于實物黃金

　　參考答案：C

　　解析：常識題

　　11、下列選項中，不屬于另類投資局限性的是( )

　　A流動性較差

　　B與傳統資產相關性高，難以分散風險

　　C缺乏監管和信息制度

　　D估值難度大，難以對資產價值進行準確評估

　　參考答案：B

　　解析：另類投資與傳統資產相關性低，易于分散風險

　　12、下列說法中錯誤的是( )

　　A相較個人投資者，基金的機構投資者資本實力更雄厚且投資能力更專業

　　B個人投資者可以分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者

　　C基金銷售機構對不同類型的投資者提供統一、標準化的投資服務

　　D私募基金的投資者通常是機構投資者或是經驗豐富的個人投資者，且投資者數量較少

　　參考答案：C

　　解析：基金銷售機構對不同類型的投資者提供不同類型的投資服務。

　　13、關于機構投資者的表述，錯誤的是( )

　　A企業年金基金財產在投資過程中需要嚴格遵守有關法律法規的投資比例限制

　　B機構投資者主要包括基金公司、商業銀行、保險公司、社保基金等

　　C合格境外機構投資者也是一類重要的機構投資者

　　D證券公司、私募投資公司等可接受投資者的資金，但不能稱為基金公司客戶

　　參考答案：D

　　解析：證券公司、私募投資公司等可接受投資者的資金，但本身也能成為基金公司的客戶。

　　14、關于投資者需求與資產配置，以下表述錯誤的是( )

　　A沒有短期大額資金需求的中年人投資期限可長于20年

　　B一個投資款來源于石油收入的海外財富基金投資期限通常較短

　　C人壽保險公司理賠預期為確定，可以對保費收入的投資做長期規劃

　　D投資期限越長，投資者越能夠承擔更大風險

　　參考答案：B

　　解析：一個投資款來源于石油收入的海外財富基金投資期限通常更長，甚至是幾十年。

　　15、下列關于投資政策說明書的說法，錯誤的是( )

　　A投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資范圍等

　　B在制定后不得更改

　　C是進行投資組合管理的基礎

　　D有助于合理評估投資管理人的投資業績

　　參考答案：B

　　解析：投資政策說明書在制定后需要定期或不定期更新。

　　16、關于非系統性風險的說法錯誤的是( )

　　A又被稱為特定風險

　　B可以分散化

　　C是由某個或少數的特別因素導致的

　　D當投資組合中數量增加時，非系統性風險也一定增加

　　參考答案：D

　　解析：當投資組合中數量增加時，非系統性風險會降低。

　　17、關于系統性風險和非系統性風險，以下說法錯誤的是( )

　　A系統性風險可以通過組合化投資進行分散

　　B非系統性風險可以通過組合化投資進行分散

　　C系統性風險是指在一定程度上無法通過一定范圍的分散化投資來降低的風險

　　D非系統性風險往往是由某個或者少數特備因素導致的

　　參考答案：A 教材頁碼：上冊286頁

　　解析：非系統性風險可以通過組合化投資進行分散

　　18、當資產數量變得很大時，投資組合的總體風險趨近于( )

　　A 0

　　B系統性風險

　　C非系統性風險

　　D資產平均風險

　　參考答案：B

　　解析：當資產數量變得很大時，投資組合的總體風險趨近于系統性風險。

　　19、以下關于資產收益相關性說法正確的是( )

　　A資產收益之間的相關性影響投資組合的風險

　　B資產收益之間的相關性不影響投資組合的風險，也不影響投資組合的預期收益率

　　C資產收益之間的相關性既影響投資組合的風險，又影響投資組合的預期收益率

　　D資產收益之間的相關性影響投資組合的預期收益率

　　參考答案：A

　　解析：資產收益之間的相關性會影響投資組合的風險，而不會影響投資組合的預期收益率。

　　20、以下四種投資組合中，根據其期望收益率和標準差，最優的組合是( )。1期望收益率15%，標準差5%。2期望收益率12%，標準差5%。3期望收益率12%，標準差4%。4期望收益率15%，標準差4%。

　　A 2

　　B 4

　　C 1

　　D 3

　　參考答案：B

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