點擊查看：2018年11月基金從業《證券投資基金》提分試題匯總

　　1、某投資者將1000元投資于年息10%，為期5年的債券，按年計息，則復利終值為( )

　　A 1510.51

　　B 1600

　　C 1500

　　D 1610.51

　　參考答案：D

　　解析：債券復利終值得計算：1000*(1+10%)^5=1610.51

　　2、假設企業年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是( )元。

　　A 7000

　　B 25000

　　C 12500

　　D 3500

　　參考答案：C

　　解析：年均存貨=(20000+5000)/2=12500元。

　　3、相對封閉式的基金，開放式基金特有的財務會計報表分析的內容是( )

　　A 份額變動分析

　　B 投資風格分析

　　C 分紅能力分析

　　D 持倉結構分析

　　參考答案：A

　　解析：對于開放式基金來說，基金的份額會隨申購、贖回活動而變動。

　　4、下列財務指標中，扣除了“本期公允價值變動損益”的是( )

　　A 投資收益

　　B 本期已實現收益

　　C 其他收入

　　D 本期利潤

　　參考答案：B

　　解析： 本期已實現收益是將本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額。

　　5、我國開放式基金按規定需要在基金合同中約定每年利潤分配的( )次數和利潤分配的( )比例。

　　A 最少;最低

　　B 最多;最低

　　C 最少;最高

　　D 最多;最高

　　參考答案：B

　　解析：我國開放式基金按規定需要在基金合同中約定每年利潤分配的最多次數和利潤分配的最低比例。

　　6、投資者小王在周五通過場外申購到了一萬份貨幣市場基金A的份額，同時成功贖回了一萬份貨幣市場基金B的份額。貨幣市場基金A 每日分配的利潤(每萬份收益):周五0.6元;周六0.54元;周日0.66元;下周一0.62元。貨幣市場基金B每日分配的利潤(每萬份收益)：周五0.58;周六0.55;周日0.50;下周一0.56元。那么，小王在周五到下周一期間從基金A和B可以享有的基金分配利潤總額是( )

　　A 2.48元

　　B 2.25

　　C 3.06

　　D 2.46

　　參考答案：B

　　解析：當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。例如，假設投資者在2005年4月8日(周五)申購了份額，那么基金將從4月11日(周一)開始計算權益。如果在4月8日(周五)贖回了份額，那么除了享有4月8日(周五)的利潤之外，還同時享有4月9日(周六)和4月10日(周日)的利潤。小王在周五到下周一期間從基金A享有的分配利潤是0.62，從基金B享有的分配利潤是0.58+0.55+0.50=1.63，那么，0.62+1.63=2.25.

　　7、QDII基金，以下行為無需中國證監會另行規定的是( )

　　A購買不動產

　　B從事證券承銷業務

　　C投資政府債券

　　D購買實物商品

　　參考答案：C

　　解析：除中國證監會另有規定外，QDII基金不得有下列行為：(1)購買不動產。(2)購買房地產抵押按揭。(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。(4)購買實物商品。(5)除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。(6)利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外。(7)參與持有基礎資產的賣空交易。(8)從事證券承銷業務。(9)中國證監會禁止的其他行為。

　　8、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的( )

　　A 0.3

　　B 0.2

　　C 0.1

　　D 0.5

　　參考答案：A

　　解析：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的30%。

　　9、我國第一只試點債券型QDII基金是哪一年發型的( )

　　A2008

　　B2007

　　C2006

　　D2009

　　參考答案：C

　　解析：2006年11月2日，中國第一只試點債券型基金-----華安國際配置基金發行。

　　10、一家企業的應收賬款轉率是3，那么改價企業平均需花( )天收回一次賬面上的全部應收賬款。

　　A5

　　B73

　　C30

　　D70

　　參考答案：B

　　解析：應收賬款周轉天數=365÷應收賬款周轉率=365÷5=73天。

　　11、關于遠期合約，以下表述錯誤的是( )

　　A遠期合約是一種標準化合約

　　B遠期合約是一種最簡單的衍生品合約

　　C遠期合約流動性通常較差

　　D遠期合約不能形成統一的市場價格，與期貨合約相比，市場效率偏低

　　參考答案：A

　　解析：遠期合約是一種非標準化合約

　　12、關于衍生工具的信用風險，以下表述正確的是( )

　　A期權買方承擔較高的信用風險

　　B遠期交易具有較高的信用風險

　　C期權賣方承擔較高的信用風險

　　D互換交易具有較高的信用風險

　　參考答案：A

　　解析：遠期合約、期貨合約和大部分互換合約屬于雙邊合約，期權合約屬于單邊合約。雙邊合約是買賣雙方都暴露在對方違約的風險中。

　　13、關于另類投資的特點，以下表述正確的是( )

　　A相對于機構投資者，個人投資者更偏好于另類投資

　　B由于缺乏管制，另類投資經理人不會將持有的另類投資產品信息公開

　　C通過市場交易，可以反映出另類投資產品真正的價值

　　D另類投資變現能力強

　　參考答案：B

　　解析：機構投資者相比于個人投資者更偏好于另類投資;另類投資產品的價格是根據股價形成的，本身另類投資產品估價困難，另類投資變現能力差。

　　14、若沒有預期的變現需求，投資者可以適當( )流動性要求，以( )預期收益。

　　A提高、提高

　　B提高、降低

　　C降低、提高

　　D降低、降低

　　參考答案：C

　　解析：若沒有預期的變現需求，投資者可以適當降低流動性要求，以提高預期收益。

　　15、以下關于戰術性資產配置說法正確的是( )

　　A戰術性資產配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規劃和安

　　B戰術性資產配置追求在長期內達到投資者需求

　　C戰術性資產配置在資產的長期回報，忽略短期波動

　　D戰術性資產配置關注短期，通過擇時調節各大類資產的比重

　　參考答案：D

　　解析：戰術性資產配置考慮投資者的風險與收益目標;戰術性資產配置通常3-5年甚至更長不再調整各資產配比，戰術性資產配置重在資產的長期回報，忽略短期波動。戰術性資產配置的周期一般在一年以內。

　　16、在基金投資組合中，個股選擇與權重所受的約束不包括( )

　　A基金合規

　　B基金契約

　　C投資比例

　　D市場因素

　　參考答案：D

　　解析：在資金投資組合中，個股選擇與權重所受到基金契約、基金合規、投資比例的限制。

　　17、境內機構投資者可以委托符合條件的投資顧問進行境外證券投資。關于投資顧問的條件不包括( )

　　A最近一年會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣

　　B最近5年沒有受到所在國家或地區監管機構的重大處罰

　　C高級管理人員有5年以上的境外投資管理經驗

　　D經營投資管理業務達5年以上

　　參考答案：C

　　解析：選項C內容不是投資顧問的條件。

　　18、如果a和b證券之間的相關系數絕對值比b和c證券之間的相關系數絕對值大。則證券之間的相關性的強弱關系為( )

　　A 一致

　　B 無法確定

　　C a與b之間的相關性更強

　　D b與c之間的相關性更強

　　參考答案：C

　　解析：兩個證券的相關系數絕對值大小體現了兩個證券收益率之間的相關性強弱。

　　19、下列關于普通股和優先股說法正確的是( )

　　A優先股的股利不固定，它根據公司凈利潤的多少來決定的

　　B普通股股東按照繳款先后分配股利

　　C優先股股東權利受限，一般無表決權

　　D在公司盈利和剩余財產分配順序上，普通股股東先于優先股股東

　　參考答案：C

　　解析：優先股的股利固定，在公司盈利和剩余財產分配順序上，優先股股東先于普通股股東;普通股股東按照實繳的出資比例分配股利。

　　20、按行權時間分類，( )可以在權證失效日之前的任意交易日行權。

　　A百慕大權證

　　B美式權證

　　C備兌權證

　　D歐式權證

　　參考答案：B

　　解析：美式權證，可以在權證失效日之前的任意交易日行權。

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