21、風險調整收益衡量方法中，指數值最有可能隨組合中證券數量的增加而提高的有( )。

　　詹森指數

　　夏普指數

　　特雷諾指數

　　上證綜合指數

　　B

　　組合的標準差會隨著組合中的證券數量的增加而減少，而標準差減少，夏普指數會提高。

　　22、關于基金估值，以下說法正確的是( )。

　　開放式基金每個交易日進行估值

　　封閉式基金每周進行一次估值

　　開放式基金每個交易日的次日進行估值

　　復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

　　A

　　封閉式基金每個交易日進行估值，復核無誤的基金份額凈值由基金管理人對外公布。

　　23、編制基金招募說明書的主要目的是( )。

　　讓廣大投資者了解基金詳情

　　證明基金管理人的專業資格

　　規范基金運作的權利義務關系

　　明確管理人和托管人之間的關系

　　A

　　編制基金招募說明書的主要目的是讓廣大投資者了解基金詳情

　　24、貨幣市場基金每萬份基金當日凈收益的計算方法為( )。

　　(當日基金債券收益/當日基金發行在外的總份額)×10000

　　(當日基金凈收益/當日基金發行在外的總份額)×10000

　　(最近7日收益折算的年資產收益率/當日基金發行在外的總份額)×10000

　　(當日基金總收益/當日基金發行在外的總份額)×10000

　　B

　　25、消極的債券組合管理者通常把( )看作均衡交易價格。

　　市場價格

　　買方價格

　　賣方價格

　　債券面值

　　A

　　解析：消極的債券組合管理者通常把市場價格看作均衡交易價格。

　　26、積極型股票投資組合策略以( )為目的。

　　減少系統風險

　　獲得市場組合收益

　　減少非系統風險

　　戰勝市場

　　D

　　積極型股票投資組合策略目標是超越市場。

　　27、對大多數投資者而言，風險承受力( )。

　　在生命周期內保持不變

　　隨年齡增大而降低

　　不可估計

　　隨年齡增大而增加

　　B

　　對大多數投資者而言，風險承受力隨年齡增大而降低。

　　28、我國證券投資基金的托管協議是基金管理人與( )之間訂立的就基金資產保管、資金清算、會計核算等方面達成的協議書。

　　監管機構

　　基金發起人

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　D

　　基金托管協議是基金管理人和基金托管人簽訂的協議。

　　基金募集信息披露

　　29、基金公司內部控制是指( )。

　　公司內部組織結構及其相互制約的關系

　　公司內部控制制度

　　基金公司的各項規章制度

　　公司內部控制機制和內部控制制度兩方面

　　D

　　基金公司內部控制包括內部控制機制和內部控制制度兩方面。

　　30、已知兩種股票A、B的β系數分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的β系數為( )。

　　0.925

　　1.85

　　0.88

　　0.96

　　D

　　0.4*0.75+1.1*0.6=0.96

　　31、關于特定客戶資產管理業務，以下描述錯誤的是( )。

　　單個資產管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產凈值的10%

　　客戶委托初始資產不得低于3000萬元人民幣

　　委托財產可投資于商品期貨、金融衍生品

　　委托人數不得超過200人

　　A

　　單個資產管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產凈值的20%

　　第四章第四節

　　32、債券指數化投資策略的目標是使債券投資組合的收益( )。

　　高于某個特定指數的收益

　　與市場平均收益相同

　　與某個特定指數的收益相同

　　高于市場平均收益

　　C

　　33、還有18個月到期的零息債券的價格為96.72元，其久期為( )。

　　1.5

　　1.8

　　18

　　5.37

　　A

　　零息債券的久期等于其到期期限

　　34、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規相關要求的是( )。

　　使用“凈值歸一”等表述

　　預測基金的證券投資業績

　　登載完整的風險提示函

　　使用“坐享財富增長”的表述

　　C

　　第六章第五節基金銷售行為規范

　　35、直銷是由基金管理人把基金份額直接出售給投資者的模式，一般它不通過( )實現的。

　　郵寄

　　互聯網

　　電話

　　財務顧問

　　D

　　36、以下關于基金財務指標的表述，正確的是( )。

　　未分配利潤余額年末不結轉

　　如果期末未分配利潤的未實現部分為正數，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤

　　本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額，反映基金本期已實現損益

　　本期利潤不包括未實現的估值增值或減值

　　C

　　本期利潤既包括了基金已經實現的損益，也包括了未實現的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。本期已實現收益是將本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額。基金本期利潤包括已實現和未實現兩部分，如果期末未分配利潤(報表數，下同)的未實現部分為正數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現部分;如果期末未分配利潤的未實現部分為負數，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現部分扣減未實現部分)。未分配利潤是基金進行利潤分配后的剩余額。未分配利潤將轉入下期分配。

　　37、根據現代組合理論，能夠反映投資組合風險大小的定量指標，除了組合的方差外，還有( )。

　　阿爾法系數

　　貝塔系數

　　相關系數

　　利率

　　B

　　根據現代組合理論，能夠反映投資組合風險大小的定量指標，除了組合的方差外，還有貝塔系數

　　38、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和( )，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　證券公司

　　投資咨詢公司

　　保險公司

　　信托公司

　　A

　　解析：符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　39、開放式基金主要是通過投資者向( )申購和贖回實現流通的。

　　基金托管人

　　證券交易市場

　　基金受托人

　　基金管理人

　　D

　　40、基金經理經常調整不同行業的投資比重，主要目的在于賺取( )。

　　股票選擇決策的超額報酬

　　擇時決策的超額報酬

　　行業輪動決策的超額報酬

　　資產配置決策的超額報酬

　　C

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