點擊查看：2018年11月基金從業《證券投資基金》預測試題匯總

　　1、( )對維護股權投資基金行業的良好秩序、提高股權投資基金行業效率、保護股權投資基金投資者利益均具有重大意義。

　　A、政府監管

　　B、內部控制監管

　　C、行業自律監管

　　D、社會力量監管

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查監管機構。政府監管對維護股權投資基金行業的良好秩序、提高股權投資基金行業效率、保護股權投資基金投資者利益均具有重大意義。

　　2、有關股權投資基金監管的法律規定，具有強制性規范的性質，監管機構依法行使( )。

　　Ⅰ.審批權

　　Ⅱ.檢查權

　　Ⅲ.撤銷權

　　Ⅳ.行政處罰權

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查監管機構。有關股權投資基金監管的法律規定，具有強制性規范的性質，監管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監管權，均具有法律效力，具有強制性。

　　3、( )的合法權益應當被保護，使其免于濫用客戶資產、內幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金公司

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權投資基金監管的目標。基金投資者的合法權益應當被保護，使其免于濫用客戶資產、內幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。

　　4、( )是整個金融監管的基石，股權投資基金的監管必須將其作為目標。

　　A、保護基金管理人合法權益

　　B、保護基金投資者合法權益

　　C、防范系統性金融風險

　　D、防范非系統性金融風險

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權投資基金監管的目標。防范系統性金融風險是整個金融監管的基石，股權投資基金的監管也必須將防范系統性金融風險作為目標。

　　5、( )是指股權投資基金監管機構在制定監管規范以及實施監管行為時，注重基金機構的風險防控和償付能力，以確保基金運行穩健和基金財產安全，切實保護投資者的合法權益。

　　A、高效監管原則

　　B、適度監管原則

　　C、審慎監管原則

　　D、依法監管原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權投資基金監管的基本原則。審慎監管原則，是指股權投資基金監管機構在制定監管規范以及實施監管行為時，注重基金機構的風險防控和償付能力，以確保基金運行穩健和基金財產安全，切實保護投資者的合法權益。

　　6、我國股權投資基金的監管機構是( )。

　　A、中國證監會及其派出機構

　　B、中國銀行業監督管理委員會

　　C、中國保險監督管理委員會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權投資基金監管的監管機構。中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構。

　　7、關于行業自律和政府監管的聯系，說法錯誤的是( )。

　　A、目的一致

　　B、性質相同

　　C、行業自律是對政府監管的積極補充

　　D、行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查自律組織。行業自律與政府監管的聯系：(1)目的一致;(2)行業自律是對政府監管的積極補充;(3)行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。

　　8、政府監管機構可以對違法違規的市場主體采取( )等行政監管措施和行政處罰。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.公開譴責

　　Ⅲ.暫停會員資格

　　Ⅳ.出具警示函

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查自律組織。政府監管機構可以對違法違規的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰;而行業自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

　　9、國際股權投資基金行業經過70多年的發展，成為僅次于銀行貸款和(　)的重要融資手段。

　　A、信托計劃

　　B、發行股票

　　C、發行債券

　　D、IPO

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查國際股權投資基金的發展現狀。國際股權投資基金行業經過70多年的發展，成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段。

　　10、1993年8月，為支持淄博作為全國農村經濟改革試點示范區的鄉鎮企業改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農村發展信托投資公司率先成立了淄博鄉鎮企業投資基金，并在( )證券交易所上市。

　　A、香港

　　B、深圳

　　C、上海

　　D、臺灣

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查我國股權投資基金發展的歷史階段。1993年8月，為支持淄博作為全國農村經濟改革試點示范區的鄉鎮企業改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農村發展信托投資公司率先成立了淄博鄉鎮企業投資基金，并在上海證券交易所上市，這是我國第一只公司型創業投資基金。

　　11、債券當期收益率的變動總是預示著到期收益率的( )

　　A反向變動

　　B同向變動

　　C不確定

　　D不變

　　參考答案：B

　　解析：債券當期收益率的變動總是預示著到期收益率的同向變動

　　12、債券的價格和收益率呈()關系，但該關系是( )。

　　A正相關，非線性的

　　B負相關，非線性的

　　C正相關，線性的

　　D負相關，線性的

　　參考答案：B

　　解析：債券的價格和收益率呈負相關關系，但該關系是非線性的。

　　13、關于貨幣基金的風險，以下變數正確的是( )

　　A低風險和高流動性是貨幣基金的主要特征

　　B貨幣基金的風險比銀行存款低

　　C貨幣基金沒有投資風險

　　D貨幣基金的預期收益比銀行存款低

　　參考答案：A

　　解析：低風險和高流動性是貨幣基金的主要特征

　　14、( )是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。

　　A融資融券

　　B利率互換

　　C買入返售

　　D回購協議

　　參考答案：D

　　15、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的( )

　　A30%

　　B20%

　　C15%

　　D10%

　　參考答案：A

　　解析：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的30%.

　　16、下列關于衍生工具的說法，錯誤的是( )

　　A獨立衍生工具指期權合約，期貨合約或者互換合約

　　B按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和結構化金融衍生工具

　　C按產品形態可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

　　D遠期合約、期貨合約、互換合約、結構化金融衍生工具常被稱為基礎性衍生模塊

　　參考答案：D

　　解析：遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約常被稱為“基礎性衍生模塊”

　　17、關于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是( )

　　A提供分散、轉移價格風險的工具有助于穩定國民經濟

　　B期貨交易所形成的未來價格信號能反應多種生產要素在未來一定時期的變化趨勢

　　C農產品期貨市場有助于減緩農產品價格波動對農業發展的不利影響

　　D期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性。

　　參考答案：D

　　解析：期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有參考性。

　　18、關于貨幣互換，以下表述錯誤的是( )

　　A互換一方支付現金利息給另一方，并非每一階段雙方都需要支付

　　B產生的主要原因在于雙方各自在金融市場上的比較優勢

　　C貨幣互換本質上是一系列的遠期合約

　　D貨幣互換主要分為固定對固定、固定對浮動和浮動對浮動

　　參考答案：A 頁

　　解析：貨幣互換在每一個階段都要以不同貨幣形式支付現金利息給對方

　　19、下列說法中錯誤的是( )

　　A期權合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性

　　B期權合約和利率互換合約被稱為單邊合約

　　C遠期、期貨和大部分互換合約有時被稱為遠期承諾

　　D信用違約互換合約使買房可以對賣方行使某種權利

　　參考答案：B

　　解析：期權合約和信用違約合約被稱為單邊合約

　　20、以下關于另類投資基金的說法，正確的是( )

　　A國內商品QDII只能投資于黃金和石油

　　B國內黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現貨

　　C國內QDII-REITs產品都是投資于海外REITs

　　D國內黃金ETF主要投資于實物黃金

　　參考答案：C

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