點擊查看：2018年11月基金從業《基金法律法規》預測試題匯總

　　1、經驗表明，雖然規模較小公司的股票回報率從長期看較高，但波動較大。為規避風險，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰略與大公司戰略相結合，形成了所謂的( )。

　　保險戰略

　　混合戰略

　　規模戰略

　　恒定戰略

　　B

　　將小公司戰略與大公司戰略相結合的戰略稱為混合戰略。

　　2、基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離，這體現的是基金管理公司內部控制的( )原則。

　　有效性

　　健全性

　　相互制約

　　獨立性

　　D

　　3、有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到( )。

　　70%--90%

　　90%以上

　　40%--70%

　　20%--40%

　　B

　　有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到90%以上。

　　4、朱某擔任某基金管理公司副總經理，由于擅離職守，被中國證監會建議任職機構免除其職務。一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經理。以下說法正確的是( )。

　　證監會對其重新進行資格審核后，可以接受聘任

　　如果這一年內，朱某沒有中國證監會認為不適合擔任高級管理人員的行為，則可以接受聘任

　　朱某不能接受聘任

　　如果在這一年內，朱某沒有其他違法違紀行為，則可以接受聘任

　　C

　　被免職未滿2年的人員，基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。

　　5、投資者的申購(認購)、贖回申請信息由( )匯總后傳送至基金的注冊登記機構。

　　托管人

　　投資者

　　銷售機構

　　管理人

　　C

　　投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后統一傳送至注冊登記機構。

　　6、根據資本資產定價模型理論，如果甲的風險承受力比乙大，那么( )。

　　甲的最優證券組合比乙的好

　　甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

　　甲的最優證券組合的期望收益率水平比乙的高

　　甲的最優證券組合的風險水平比乙的低

　　C

　　7、在開發機構客戶時，有違基金銷售機構人員行為規范的是( )。

　　承諾及時地將公開的信息與其溝通

　　承諾基金經理定期不定期與其保持密切聯系

　　承諾定期提供詳盡的投資策略報告

　　承諾若認購規模超過5億元，免收認購費

　　D

　　募集期間不能對認購費打折，申購期間申購費可以根據資金量選用不同的標準。

　　8、假設資本資產定價模型成立，某只股票的β=1.5，市場風險溢價=8%，無風險利率=4%，而某權威證券分析師指出該股票在一年以內可能上漲10%，你是否投資該股票( )。

　　否，因為該股票的預期收益率低于所要求的收益率

　　是，因為其收益率遠高于無風險利率

　　否，因為該股票的風險大于市場投資組合的風險

　　是，因為考量風險之后，該投資顯然劃算

　　A

　　根據證券市場線方程，組合的必要收益率為：4%+8%*1.5=16%，高于預期的收益率10%，故不應投資該股票。

　　9、基金信息披露義務人應當在重大事件發生之日起( )日內，編制并披露臨時報告書。

　　3

　　2

　　5

　　1

　　B

　　基金信息披露義務人應當在重大事件發生之日起2日內，編制并披露臨時報告書。

　　10、不屬于基金托管人內部控制的內容是( )。

　　投資監督

　　資產保管和資金清算

　　投資風險管理

　　會計核算和估值

　　C

　　投資風險管理屬于基金管理人的內部控制

　　11、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”基金成立于( )年。

　　1768

　　1420

　　1868

　　1686

　　C

　　目前人們更多地傾向于將1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金”(The Foreign and Colonial Government Trust)看作是最早的基金。

　　12、以下關于基金資產估值，表述錯誤的是( )。

　　基金管理人進行基金估值時，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責任

　　基金托管人根據確認的基金份額凈值計算申購贖回數額

　　基金管理人每個工作日對基金資產估值

　　基金托管人按基金合同規定，對管理人計算的基金份額凈值進行復核

　　B

　　基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發給基金托管人。.基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由“基金注冊登記機構”根據確認的基金份額凈值計算申購、贖回數額。

　　13、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區別之一是( )。

　　是否具有股權性

　　是否被監管部門嚴格監督

　　基金成立是否規定了最低規模

　　基金規模是否固定

　　D

　　14、關于貨幣市場基金每天份額凈值的說法，正確的是( )。

　　等于基金份額面值加當日收益

　　隨機變動

　　保持不變

　　隨基金收益率變化而變動

　　C

　　15、根據《證券投資基金托管資格管理辦法》的要求，基金托管人要有安全高效的清算、交割系統，系統內證券交易結算資金在( )內匯劃到賬。

　　2小時

　　1小時

　　2天

　　1天

　　A

　　《證券投資基金托管資格管理辦法》要求，基金托管人要有安全高效的清算、交割系統，系統內證券交易結算資金在兩小時內匯劃到賬。

　　第五章第二節

　　16、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按( )向管理人支付。

　　季

　　月

　　周

　　日

　　B

　　17、每個基金投資管理人員每年接受合規培訓的時間不得少于( )。

　　20小時

　　20天

　　7小時

　　7天

　　A

　　每個投資管理人員每年接受合規培訓的時間不得少于20小時。

　　18、目前，我國的基金會計分期以( )為單位，分期反映會計主體的財務狀況。

　　每日

　　每月

　　季度

　　年度

　　A

　　解析：會計分期細化到日。

　　19、指數型股票基金的主要投資對象為( )。

　　指數成份股及一定比例的債券

　　已發行但未上市的股票

　　標的指數所包含的成份股票

　　所有上市流通的股票

　　C

　　指數型股票基金的投資目標是獲得標的指數的平均收益率，主要投資對象就是標的指數的成份股。

　　20、有關基金監管的說法，不正確的表述是( )。

　　基金信息披露活動由中國證監會負責監管

　　基金管理公司的設立、業務范圍由中國證監會進行監管

　　基金的設立、募集、交易受中國證監會監管

　　基金托管人主要由中國銀監會負責監管

　　D

　　基金托管人主要由中國銀監會與中國證監會共同來監管

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