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　　第1題： 適度監(jiān)管原則是指根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，不對( )和私募基金進行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息。

　　A、基金監(jiān)管機構

　　B、私募基金托管人

　　C、私募基金投資者

　　D、私募基金管理人

　　正確答案：D 適度監(jiān)管原則是指根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息。

　　第2題： 美國于2010年出臺了( )，對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充，提升了股權投資基金監(jiān)管的審慎性。

　　A、《另類基金管理產(chǎn)指引》

　　B、《創(chuàng)業(yè)投資基金管理A指引》

　　C、《多德一弗蘭克法案》

　　D、《美國金融監(jiān)管法案》

　　正確答案：C 美國于2010年出臺了《多德一弗蘭克法案》，對原有的法律體系作出了進一步修訂與補充，提升了股權投資基金監(jiān)管的審慎性。

　　第3題： 基金托管機構的主要職責包括( )

　�、�.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　Ⅱ.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　�、�.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 基金托管機構的主要職資包括

　　(1)安全保管基金的全部資產(chǎn);

　　(2〕按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶:

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶.確保基金財產(chǎn)的完整與獨立:

　　(4)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料:

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令.及時辦理清算、交割事宜

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項:

　　(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見:

　　(8)復核、審核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格:

　　(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會:

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作:

　　(11)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責

　　第4題： 私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會( )填報及上傳相關內部控制制度。

　　A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

　　B、私募基金登記備案系統(tǒng)

　　C、私募股權投資基金管理系統(tǒng)

　　D、公募基金登記備案系統(tǒng)

　　正確答案：B 私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關內部控制制度。

　　第5題： 私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金( )報送信息。

　　A、信息披露管理平臺

　　B、信息披露備份平臺

　　C、信息披露查詢平臺

　　D、信息披露監(jiān)管平臺

　　正確答案：B 私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。

　　第6題： 排他性條款一般會約定一個為期( )的排他期限，在排他期限內，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在與股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標企業(yè)。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、幾個月

　　正確答案：D 排他性條款一般會約定一個為期幾個月的排他期限，在排他期限內，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在與股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標企業(yè)。

　　第7題： 創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為( )和產(chǎn)品服務部分。

　　A、公司所處行業(yè)

　　B、管理團隊

　　C、職業(yè)經(jīng)理人

　　D、公司戰(zhàn)略

　　正確答案：B 不同投資策略針對的目標企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務盡調的側重點也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為管理團隊和產(chǎn)品服務部分，成長投資對產(chǎn)品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關注程度更高一些，并購投資則更多關注管理團隊、資產(chǎn)質量、融資結構、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。

　　第8題： 屬于私募股權投資基金常見的投資條款的有( )。

　�、�.內部控制條款

　�、�.估值條款

　　Ⅲ.風險控制條款

　　Ⅳ.排他條款

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：A 私募股權投資基金常見的投資條款:

　　(1)估值條款

　　(2)估值調整條款

　　(3)回購權條款

　　(4)反攤薄條款

　　(5)董事會席位條款

　　(6)保護性條款

　　(7)競業(yè)禁止條款

　　(8)優(yōu)先購買權、股份授予條款

　　(9)保密條款

　　(10)排他條款

　　第9題： 稅后凈營業(yè)利潤指的是( )。

　　A、財務報告中的稅后凈利潤減去債務利息支出

　　B、財務報告中的稅后凈利潤加上股利支出

　　C、財務報告中的稅后凈利潤加上債務利息支出

　　D、財務報告中的稅后凈利潤減去股利支出

　　正確答案：C 稅后凈營業(yè)利潤：含義和通常意義上的稅后利潤不同，指的是財務報告中的稅后凈利潤加上債務利息支出，也就是公司的銷售收入減去除利息支出以外的全部經(jīng)營成本和費用后(包含所得稅)的凈值。

　　第10題： 跨境股權投資包括( )。

　�、�、境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資

　�、�、境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資

　�、�、境內的外幣股權投資基金面向境內目標公司的投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A 跨境股權投資包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資，以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。

　　第11題： 關于合伙人勞務出資規(guī)定說法正確的是( )。

　　A、普通合伙人不可以勞務出資，而有限合伙人也不得以勞出資。

　　B、普通合伙人可以勞務出資，而有限合伙人則不得以勞出資。

　　C、普通合伙人不可以勞務出資，而有限合伙人則可以以勞出資。

　　D、普通合伙人可以勞務出資，而有限合伙人則也可以以勞出資。

　　正確答案：B 根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙人可以勞務出資，而有限合伙人則不得以勞出資。這一規(guī)定明確地承認了作為管理人的普通合伙人的智力資本的價值，體現(xiàn)了有限合伙制“有錢出錢，有力出力”的優(yōu)勢。

　　第12題： ( )包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資，以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。

　　A、國外股權投資

　　B、國際股權投資

　　C、跨境股權投資

　　D、邊境股權投資

　　正確答案：C 跨境股權投資包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資，以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。

　　第13題： 境外股權投資基金采用外商直接投資方式投資于境內企業(yè)的，投資過程中涉及的外匯業(yè)務，應遵循國家關于( )的法律法規(guī)規(guī)定。

　　A、商務部

　　B、外匯管理

　　C、發(fā)改委

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案：B 投資過程中涉及的外匯業(yè)務應遵循國家關于外匯管理的法律法規(guī)規(guī)定。

　　第14題： 私募股權基金的發(fā)展有助于促進國家( )結構的調整。

　　A、農(nóng)業(yè)

　　B、服務產(chǎn)業(yè)

　　C、新興產(chǎn)業(yè)

　　D、大產(chǎn)業(yè)

　　正確答案：D 私募股權基金的發(fā)展有助于促進國家大產(chǎn)業(yè)結構的調整。

　　第15題： 未經(jīng)( )，募集機構不得向任何人宣傳推介基金。

　　A、基金業(yè)協(xié)會的批準

　　B、特定對象確定

　　C、證券業(yè)協(xié)會的批準

　　D、基金風險揭示

　　正確答案：B 募集機構應當向特定對象宜傳推介基金，未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金。

　　第16題： 下列哪項是有限合伙制基金管理人關于報酬的激勵機制( )。

　　A、普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費和附帶利潤，一般為1%-20%

　　B、工資+績效，可以參與投資利潤分成

　　C、普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費和附帶利潤，-般為2%-20%

　　D、原則上僅收取固定管理費，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

　　正確答案：C 公司制基金管理人報酬的激勵機制:工資+績效�？梢詤⑴c投資利潤分成

　　信托制基金管理人報酬的激勵機制:原則上僅收取固定營理費.也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

　　有限合伙制基金管理人報酬的激勵機制:普通合伙人以約1%的投入.取得包括管理費和附帶利潤，-般為2%-20%

　　第17題： 私募股權投資基金的發(fā)起人可以是( )。

　�、�.國有企業(yè)或公司

　�、�.股權投資的專業(yè)人士

　　Ⅲ.基金管理公司

　　Ⅳ.基金托位人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 私募股權投資基金的主要發(fā)起人為國有企業(yè)或公司，股權投資的專業(yè)人士。

　　第18題： 私募股權投資基金按資金性質分為( )。

　　A、人民幣基金和外幣基金

　　B、母基金和外部基金

　　C、內部基金和外部基金

　　D、自然人基金和法人基金

　　正確答案：A 人民幣基金和外幣基金

　　第19題： 根據(jù)《公司法》董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的( )時;應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　A、三分之二

　　B、二分之一

　　C、四分之一

　　D、三分之一

　　正確答案：A 根據(jù)《公司法》董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時;應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　第20題： 私募股權投資基金監(jiān)管的歷史演變的階段有( )。

　�、�.萌芽階段

　　Ⅱ.蓬勃發(fā)展階段

　�、�.成熟、健康發(fā)展階段

　�、�.盤整階段

　�、�.復蘇階段

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案：A 私募股權投資基金監(jiān)管的歷史演變如下:

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