點擊查看：2018年11月基金從業《證券投資基金》沖刺試題匯總

　　1. 證券在流動中存在著因其價格變化而給( )帶來損失的風險。

　　A.發行者

　　B.持有者

　　C.管理者

　　D.中介人

　　B

　　2. 證券回購市場屬于( )。

　　A.貨幣市場

　　B.資本市場

　　C.中期資金市場

　　D.長期資金市場

　　A

　　債券回購一般是短期融資行為，屬于貨幣市場。

　　3. 在我國，證券交易所是經( )批準設立的。

　　A.中國證監會

　　B.國務院

　　C.中國人民銀行

　　D.全國人民代表大會

　　B

　　4. ( )將產生證券交易的合規風險。

　　A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易

　　B.證券公司對市場變化把握不準，決策或操作失誤

　　C.證券公司管理不善

　　D.客戶開立賬戶時未按規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

　　D

　　5. 境內自然人申請開立B股賬戶，需先開立( )。

　　A.A股資金賬戶

　　B.H股賬戶

　　C.A股賬戶

　　D.B股資金賬戶

　　D

　　6. 人民幣特種股票(B股)于( )年在上海證券交易所上市。

　　A.1986

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1992

　　D

　　7. 下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則( )

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.高效

　　D

　　8. 投資者發出委托指令的形式不能以( )的形式出現。

　　A.口頭委托

　　B.書面委托

　　C.電話委托

　　D.電腦委托

　　A

　　9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用( )原則作為第一優先原則。

　　A.時間優先

　　B.價格優先

　　C.客戶優先

　　D.數量優先

　　B

　　10. 證券公司從事定向資產管理業務，應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　D

　　11. 在融資融券業務中，( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　B

　　12. 某股票派息，每10股的現金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是( )。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

　　C.8.90元

　　D.10.11元

　　A 10-(1.1÷10)=9.89元

　　13. 在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為( )。

　　A.現貨交易

　　B.回購交易

　　C.期貨交易

　　D.遠期交易

　　B

　　14. 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　A

　　15. 證券交易所特別會員應承擔的義務不包括( )。

　　A.派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　B.提交年度工作報告和重大報告事項變更報告

　　C.交納特別會員費及相關費用

　　D.協調所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務

　　A

　　16. ( )發布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務實行辦法》。

　　A.2006年8月10日

　　B.2006年10月4日

　　C.2007年2月20日

　　D.2007年4月20日

　　D

　　17. 下列的( )不屬于證券交易與證券發行兩者之間的關系。

　　A.相互促進

　　B.證券發行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行

　　C.相互制約

　　D.證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提

　　B

　　18. 目前我國內地對( )實行T+3滾動交收方式。

　　A.債券

　　B.基金

　　C.A股

　　D.B股

　　D

　　19. 在可轉換債券交易中，持有者可以按轉換條件將債券轉換為( )。

　　A.優先股

　　B.普通股

　　C.基金憑證

　　D.認股權證

　　B

　　20. ETF是一種( )。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數型基金

　　D ETF是一種指數基金。

　　21. 在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　A.全價交易

　　B.市價交易

　　C.凈價交易

　　D.買賣價交易

　　C

　　22. 我國現行有關交易制度，( )實行當日回轉交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　C

　　23. 某客戶持有上交所上市07國債(6)現券1萬手，該國債當日收盤價為121.85元，當月的標準券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是( )。

　　A.121850萬元

　　B.154750萬元

　　C.1000萬元

　　D.1270萬元

　　D 上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬元

　　24. 證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當建立( )。

　　A.完善的交易記錄制度

　　B.投資對象備選制度

　　C.研究與交易之間的交流制度

　　D.有效的投資風險評估制度

　　B

　　25. 證券發行人在接到中國結算上海分公司有關A股現金紅利發放申請的核準答復后，應在確定的權益登記日( )向證券交易所申請信息披露。

　　A.2個交易日前

　　B.3個交易日前

　　C.4個交易日前

　　D.5個交易日前

　　B

　　26. 上海證券交易所規定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。

　　A.發行人計算的開盤參考價

　　B.主承銷商計算出的開盤參考價

　　C.發行價

　　D.集合競價

　　C 首次上市股票上市首日，發行價為前收盤價

　　27. 進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的( )。

　　A.100%

　　B.150%

　　C.180%

　　D.200%

　　D

　　28. 投資者參與股份報價轉讓，每筆委托股份數量應為( )股以上。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.30000

　　D

　　29. 根據上海證券交易所的規定，配股繳款期限內，( )確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規定的統一的證券代碼申報買入配股權證。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.承銷商

　　D.保薦代表人

　　C

　　30. 下列各項中，屬于證券經紀業務合規風險的是( )。

　　A.在審核手續未嚴格執行的情況下代客戶開立證券賬戶

　　B.違規為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易

　　C.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券

　　D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

　　D

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