41.基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起()個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　A.3

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　答案： C

　　解析： 基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起 5 個工作人內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　42.根據《證券投資基金法》的要求，國務院證券監督管理機構應當自受理基金募集申請之日起()個月內作出核準或者不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案： D

　　解析： 根據《證券投資基金法》的要求，國務院證券監督管理機構應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。

　　43.以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是()。

　　A.基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

　　B.中國證監會負責對托管機構高管人員從業資格的監管

　　C.中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管

　　D.基金托管人資格由中國證監會核準

　　答案： B

　　解析： 基金托管業務的監管主要由中國證監會負責，中國證監會對托管銀行的監管涉及市場準入監管和日常監管，基金托管人資格由中國證監會和中國銀監會核準。

　　44.基金管理人應當在基金份額發售的()前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.5日

　　D.7日

　　答案： B

　　解析： 基金管理人定當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

　　45.下列不屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

　　A.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　B.辦理基金備案手續

　　C.安全保管基金財產

　　D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利

　　答案： C

　　解析： 選項C屬于基金托管人的職責。

　　46.()往往是周期性衰退公司的股票。

　　A.防御型股票

　　B.逆勢型股票

　　C.收益型股票

　　D.藍籌股

　　答案： B

　　解析： 逆勢型股票是指價值被低估或非市場熱點的一類股票， 往往是典型的周期性衰退公司的股票。

　　47.基金管理人的合規管理一般涉及()內容。

　　A.風險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上選項都正確

　　答案： D

　　解析： 基金管理人的合規管理涉及：①風險控制;②公司治理;③投資管理;④監察稽核等。

　　48.()是金融市場上進行交易的載體。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.金融機構

　　D.金融工具

　　答案： D

　　解析： 金融工具是金融市場上進行交易的載體。

　　49.()針對直接關系型群體，就是利用營銷人員個人的生活與工作經歷所建立的人際關系進行客戶開發。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.識別法

　　D.陌生拜訪法

　　答案： A

　　解析： 緣故法針對直接關系型群體,就是利用營銷人員個人的生活與工作經歷所建立的人際關系進行客戶開發。

　　50.股票的收益比債券高，是因為股票面臨()的比債券大得多。

　　A.稅收

　　B.期限

　　C.風險

　　D.利率

　　答案： C

　　解析： 股票風險較大，債券風險相對較小。

　　51.我國《 證券投資基金法》于()開始實施。

　　A.2003年6月1日

　　B.2003年7月1日

　　C.2004年6月1日

　　D.2004年7月1日

　　答案： C

　　解析： 我國《證券投資基金法》于2004年6月1日開始實施。

　　52.基金當事人不包括() 。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　答案： A

　　解析： 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　53.根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規性管理措施 主要不包括()。

　　A.嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行1控制和監控

　　B.信息披露前應經過必要的合規性審査

　　C.制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存

　　D.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　答案： B

　　解析： 根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規性管理措施 主要不包括。(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。(3) 從嚴控制客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。(4)嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控。(5)建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

　　54.根據我國的法律法規，基金管理公司的主要股東指()。

　　A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東

　　答案： D

　　解析： 基金管理公司的主要股東指出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東。

　　55.電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應包括為時至少()的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

　　A.5秒鐘

　　B.10秒鐘

　　C.5分鐘

　　D.10分鐘

　　答案： A

　　解析： 電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應包括為時至少5秒的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

　　56.我國混合型基金的投資對象不包括()。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.貨幣市場工具

　　D.金融衍生品

　　答案： D

　　解析： 混合基金同時以股票、債券等為投資對象。以期通過在不同資產類別上的投資實現收益與風險之間的根據中國證監會對基金類別的分類標準.投資于股票、債券和貨幣市場工具.但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規定的為混合型基金。

　　57.當前全球基金業發展的趨勢與特點不包括().

　　A.美國占居主導地位，其他國家和地區發展迅猛

　　B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品

　　C.基金市場竟爭加劇，行業集中趨勢突出

　　D. 基金資產的資全來源發生了重大變化

　　答案： B

　　解析： 開放式基金成為.證券投資基金的主流產品。

　　58.基金銷售售前服務的主要內容中不包括()。

　　A.向客戶介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識

　　B.普及基金相關法律規定

　　C.介紹基金管理人任職年限、工作經歷

　　D.開展投資者風險教育

　　答案： C

　　解析： 基金客戶服務的內容。

　　59.()是基金管理人體現合規理念、培育合規文化、實現合規目標的綱領性、指導性的文件，對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　A.合規政策

　　B.合規文化

　　C.合規審核

　　D.合規培訓

　　答案： A

　　解析： 本題考查合規政策的概念

　　60.()是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。

　　A.合規

　　B.合格

　　C.違規

　　D.違約

　　答案： A

　　解析： 所謂“合規”與“違規”相對應"是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。

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