點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》預習試題及答案匯總

　　以下關于合規管理應當遵循的準則，表述正確的是(　)。

　　A.基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的行業規范、標準、慣例等

　　B.立法機關和證監會發布的基本法律規則

　　C.公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的職業道德

　　D.以上說法都正確

　　『參考答案』D

　　『答案解析』本題考查合規管理中“規”的范圍。“規”的范圍包括：立法機關和證監會發布的基本法律規則、基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的行業規范、標準、慣例等、公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的職業道德。

　　關于基金管理人的合規管理目標說法錯誤的是(　)。

　　A.建立健全基金管理人合規風險管理體系

　　B.完全防止風險的發生

　　C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設

　　D.確保基金管理人依法合規經營

　　『參考答案』B

　　『答案解析』本題考查合規管理的目標。基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。

　　(　)原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

　　A.公平性

　　B.協調性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　『參考答案』B

　　『答案解析』本題考查合規管理的基本原則。協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

　　基金管理人的(　)負責貫徹執行合規政策。

　　A.督察長

　　B.監事會

　　C.經理層

　　D.合規管理部門

　　『參考答案』C

　　『答案解析』本題考查合規管理部門設置及其職責。公司經理層負責貫徹執行合規政策。

　　關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保等情況，應當是(　)履行的職責。

　　A.合規管理部門

　　B.督察長

　　C.管理層

　　D.監事會

　　『參考答案』B

　　『答案解析』本題考查合規管理部門設置及其職責。關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保等情況，應當是督察長履行的職責。

　　下列不屬于合規風險主要種類的是(　)。

　　A.監管合規風險

　　B.信息披露合規性風險

　　C.反洗錢合規風險

　　D.投資合規性風險

　　『參考答案』A

　　『答案解析』本題考查合規管理風險的主要種類。合規風險主要種類有投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規風險。

　　基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規風險中的(　)。

　　A.銷售合規風險

　　B.信息披露合規性風險

　　C.反洗錢合規風險

　　D.投資合規性風險

　　『參考答案』D

　　『答案解析』本題考查合規管理風險的種類。基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規性風險。

　　制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于(　)合規風險的主要管理措施。

　　A.反洗錢

　　B.銷售

　　C.信息披露

　　D.投資

　　『參考答案』A

　　『答案解析』本題考查合規風險及管理措施。制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存，這是反洗錢合規風險的主要管理措施之一。

　　基金管理人與他人勾結操縱市場，屬于合規風險中的(　)。

　　A.反洗錢合規性風險

　　B.銷售合規性風險

　　C.信息披露合規性風險

　　D.投資合規性風險

　　『參考答案』D

　　『答案解析』本題考查合規管理風險的種類。內幕交易、操縱市場屬于投資合規性風險。

　　根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以(　)。

　　A.兼任其他基金公司董事會成員

　　B.兼任公司理事

　　C.任免公司經理

　　D.列席公司相關會議

　　『參考答案』D

　　『答案解析』本題考查督察長的職權。督察長可以列席相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

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