點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》備考練習題匯總

　　1.對基金管理人內部治理的監管，堅持(　)的利益優先的原則。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.商業銀行

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金份額持有人利益優先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則，公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優先的原則。當基金管理人及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，應以基金份額持有人利益優先。

　　2.對基金管理人違法違規行為，證監會不會責令更換(　)。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.高級管理人

　　D.部門經理

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國證監會可以責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利。

　　3.以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是(　)。

　　A.基金托管人資格由中國證監會和銀監會核準

　　B.基金托管人資格由中國證監會核準

　　C.基金托管人資格由中國銀監會核準

　　D.中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。商業銀行擔任基金托管人的，由中國證監會會同中國銀監會核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由中國證監會核準。

　　4.下列不屬于基金托管人職責的是(　)。

　　A.復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回的價格

　　B.根據基金管理人的指令，及時辦理清算交割

　　C.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表

　　D.計算公告基金資產凈值

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金管理人計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格。

　　5.連續(　)年沒有開展基金托管業務的，取消托管資格。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.3年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國證監會、中國銀監會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續3年沒有開展基金托管業務的;②違反《證券投資基金法》規定，情節嚴重的;③法律、行政法規規定的其他情形。

　　6.不屬于證監會對基金托管人的監管措施的是(　)。

　　A.責令整改

　　B.取消托管資格

　　C.罰款

　　D.基金托管人職責終止

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國證監會對基金托管人的監管措施：責令整改措施、取消托管資格措施、對基金托管人職責終止的監管措施。

　　7.我國對公募基金實行(　)

　　A.注冊制

　　B.審核制

　　C.核準制

　　D.批準制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』我國改革基金募集核準制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監管機構不再進行實質性審核，而只是進行合規性審查。

　　8.基金份額持有人的權利是(　)。

　　A.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　　B.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

　　C.決定更換基金管理人、基金托管人

　　D.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　『正確答案』B

　　『答案解析』依據《證券投資基金法》的規定，基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。

　　9.屬于基金份額持有人大會職權的是(　)。

　　A.召開或召集份額持有人大會

　　B.對持有人大會審議事項行使表決權

　　C.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　　D.決定修改基金合同重要內容或者提前終止基金合同

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　10.召開基金份額持有人大會，需提前(　)公告。

　　A.30日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.10日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　11.轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的(　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.3/4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

　　12.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向(　)備案。

　　A.基金業協會

　　B.證券業協會

　　C.證監會

　　D.銀監會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業協會備案。

　　13.私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的(　)，向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　A.6個月內

　　B.2個月內

　　C.4個月內

　　D.1個月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　14.我國基金監管的首要目標是(　)。

　　A.保護基金管理人的利益

　　B.規范證券投資基金活動

　　C.保障投資人利益

　　D.促進證券投資基金和資本市場的健康發展

　　『正確答案』C

　　『答案解析』保障投資人利益原則是基金監管活動的目的和宗旨的集中體現，基金監管應以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標。

　　15.根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，在采取相關措施的同時，應該報告(　)。

　　A.中國證監會在證券交易所所在地的派出機構

　　B.中國證監會在基金公司經營場所所在地的派出機構

　　C.中國證監會在基金公司注冊所在地的派出機構

　　D.中國證監會

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。

　　16.不屬于基金管理人職責終止事由的是(　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷

　　D.被依法宣告破產

　　『正確答案』A

　　『答案解析』選項A屬于基金托管人職責終止的情形。

　　17.下列不是基金監管的基本原則的是(　)。

　　A.依法監管原則

　　B.規范監管原則

　　C.保護投資人利益原則

　　D.高效監管原則

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金監管的基本原則包括：①保護投資人利益原則;②適度監管原則;③高效監管原則;④依法監管原則;⑤審慎監管原則;⑥公開、公平、公正監管原則。

　　18.為便于查明事實、獲取和保全證據，《證券投資基金法》賦予中國證監會的職權不包括(　)。

　　A.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管

　　B.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　C.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料

　　D.對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

　　『正確答案』A

　　『答案解析』全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管是證券基金機構監管部的主要職責。

　　19.下列說法錯誤的是(　)。

　　A.擔任基金經理人的條件之一是最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　B.對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾3年的不得擔任基金管理人的董事

　　C.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的不得擔任基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員

　　D.個人所負債務數額較大，到期未清償的不得擔任基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員

　　『正確答案』B

　　『答案解析』依據《證券投資基金法》的規定，對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾5年的，不得擔任基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員。

　　20.下列對非公開募集基金募集對象的說法正確的是(　)。

　　A.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過300人

　　B.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于50萬元

　　C.投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合相關法規規定

　　D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員不需要核查最終投資者是否為合格投資者

　　『正確答案』C

　　『答案解析』依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人，選項A表述錯誤。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人，選項B表述錯誤。社會保障基金、企業年金等養老基金、慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;中國證監會規定的其他投資者不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。

　　21.下列關于中國證監會對基金市場的檢查的說法錯誤的是(　)。

　　A.檢查可以分為日常檢查和年度檢查

　　B.檢查可以分為實地檢查和異地檢查

　　C.檢查是基金監管的重要措施，屬于事中監管方式

　　D.中國證監會可以根據實際情況，定期或不定期地對基金機構的合規監控、風險管理、內部稽核、行為規范等方面進行檢查

　　『正確答案』B

　　『答案解析』檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。

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