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　　1.對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，堅(jiān)持(　)的利益優(yōu)先的原則。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.商業(yè)銀行

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則，公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以基金份額持有人利益優(yōu)先。

　　2.對(duì)基金管理人違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)不會(huì)責(zé)令更換(　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人

　　D.部門經(jīng)理

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。

　　3.以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是(　)。

　　A.基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　B.基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　C.基金托管人資格由中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　4.下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(　)。

　　A.復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回的價(jià)格

　　B.根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算交割

　　C.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表

　　D.計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。

　　5.連續(xù)(　)年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.3年

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　6.不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施的是(　)。

　　A.責(zé)令整改

　　B.取消托管資格

　　C.罰款

　　D.基金托管人職責(zé)終止

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施：責(zé)令整改措施、取消托管資格措施、對(duì)基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施。

　　7.我國對(duì)公募基金實(shí)行(　)

　　A.注冊(cè)制

　　B.審核制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.批準(zhǔn)制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制，即對(duì)于公開募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。

　　8.基金份額持有人的權(quán)利是(　)。

　　A.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　C.決定更換基金管理人、基金托管人

　　D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

　　9.屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是(　)。

　　A.召開或召集份額持有人大會(huì)

　　B.對(duì)持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　C.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　D.決定修改基金合同重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　10.召開基金份額持有人大會(huì)，需提前(　)公告。

　　A.30日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.10日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　11.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.3/4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　12.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向(　)備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　13.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的(　)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　A.6個(gè)月內(nèi)

　　B.2個(gè)月內(nèi)

　　C.4個(gè)月內(nèi)

　　D.1個(gè)月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　14.我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　)。

　　A.保護(hù)基金管理人的利益

　　B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　C.保障投資人利益

　　D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　『正確答案』C

　　『答案解析』保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的集中體現(xiàn)，基金監(jiān)管應(yīng)以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標(biāo)。

　　15.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，在采取相關(guān)措施的同時(shí)，應(yīng)該報(bào)告(　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)在基金公司經(jīng)營場所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊(cè)所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　16.不屬于基金管理人職責(zé)終止事由的是(　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷

　　D.被依法宣告破產(chǎn)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』選項(xiàng)A屬于基金托管人職責(zé)終止的情形。

　　17.下列不是基金監(jiān)管的基本原則的是(　)。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.規(guī)范監(jiān)管原則

　　C.保護(hù)投資人利益原則

　　D.高效監(jiān)管原則

　　『正確答案』B

　　『答案解析』基金監(jiān)管的基本原則包括：①保護(hù)投資人利益原則;②適度監(jiān)管原則;③高效監(jiān)管原則;④依法監(jiān)管原則;⑤審慎監(jiān)管原則;⑥公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　18.為便于查明事實(shí)、獲取和保全證據(jù)，《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會(huì)的職權(quán)不包括(　)。

　　A.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

　　D.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

　　『正確答案』A

　　『答案解析』全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管是證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)。

　　19.下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.擔(dān)任基金經(jīng)理人的條件之一是最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　B.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的不得擔(dān)任基金管理人的董事

　　C.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員

　　D.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)牟坏脫?dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員

　　『正確答案』B

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。

　　20.下列對(duì)非公開募集基金募集對(duì)象的說法正確的是(　)。

　　A.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過300人

　　B.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于50萬元

　　C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定

　　D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員不需要核查最終投資者是否為合格投資者

　　『正確答案』C

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人，選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人，選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　21.下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的檢查的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.檢查可以分為日常檢查和年度檢查

　　B.檢查可以分為實(shí)地檢查和異地檢查

　　C.檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式

　　D.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期地對(duì)基金機(jī)構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進(jìn)行檢查

　　『正確答案』B

　　『答案解析』檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

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