點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考練習(xí)題匯總

　　第1 題：

　　合伙型私募股權(quán)投資基金 說法正確的是( )

　　A 、有限合伙人與普通合伙人 共同發(fā)揮投資領(lǐng)域 的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì) 和資金 優(yōu)勢(shì) 。B、普通合伙人發(fā) 揮投資 領(lǐng)域 的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì) ，有限合伙人發(fā) 揮資金 優(yōu)勢(shì)。C、有限合伙人發(fā) 揮投資 領(lǐng)域 的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì) ;普通合伙人發(fā) 揮資金 優(yōu)勢(shì)。D 、以上三項(xiàng)均不對(duì)

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　普通合伙人發(fā) 揮投資 領(lǐng)域的經(jīng) 驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì) ;有限合伙人發(fā) 揮資金 優(yōu)勢(shì)。

　　第 2 題：

　　基金必須向合格投資者 轉(zhuǎn)讓，且 轉(zhuǎn)讓后 基金 份額持 有人累計(jì)不 得超過 ( )人數(shù)。

　　A 、基金合同約定B 、招募說明書 約定C、投資協(xié)議約定

　　D 、法定

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　基金必須向合格投資者 轉(zhuǎn)讓 ，且轉(zhuǎn)讓 后基金份額持有人 累計(jì)不得 超過法定人數(shù)。

　　第 3 題：

　　基金公司 設(shè)有董事會(huì)，代表( )的益利行使職權(quán)。

　　A 、投資者B 、基金公司

　　C、基金管理公司D 、基金托管公司

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　基金公司設(shè)有 董事會(huì)，代表投資者的利 益行使職權(quán)。

　　第 4 題：

　　基金管理人 在公司型私募股權(quán)投資基金中存 在形式為( )

　　A 、股東身份或內(nèi)部管理層的身 份

　　B 、公司 董事身份或內(nèi)部管理層的身 份 C、公司 董事身份或外部管理公司的身 份D 、股東身份或外部管理公司的身 份

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為 屬于公司 董事或外 部管理公司身份。

　　第 5 題：

　　基金 銷售支付 機(jī)構(gòu)從事公開募 集基金 銷售支付 業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　A 、基金業(yè)協(xié)會(huì)B 、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D 、中國(guó) 銀監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　基金銷 售支付 機(jī)構(gòu)從事公開募 集基金銷 售支付 業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證 監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　第 6 題：

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金 類型設(shè)立相關(guān) 專業(yè)委員會(huì)，實(shí) 施( )的自律管理。

　　A 、統(tǒng)一B、嚴(yán)格 C、差別化D 、寬松

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金 類型設(shè)立相關(guān) 專業(yè)委員會(huì)，實(shí) 施差 別化的自律管理。

　　第 7 題：

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng) 在私募基金備案 材料齊 備后的20個(gè)工作日 內(nèi)，通過網(wǎng)站 公告私募( )及其( 為私募基金 辦結(jié)備案 手續(xù)。

　　A 、基金名單、基本 情況B 、基金名單、募 集情況C、基金名 稱、募集情況D 、基金名 稱、基本 情況

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　方)式的。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案 材料齊 備后的 20個(gè)工作日內(nèi)，通過 網(wǎng)站 公告私募基金名 單及其基本 情況 的方式，為私募基金辦結(jié)備案 手續(xù) 。

　　第 8 題：

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng) 在私募基金管理人登記 材料齊 備后的( )內(nèi)，通 過網(wǎng)站 公告私募基金管理人名單及其基本情況 的方式，為私募基金管理人 辦結(jié)登記 手續(xù)。

　　A 、60日

　　B、20個(gè)工作日C、20日

　　D 、60個(gè)工作日

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記 材料齊 備后的 20個(gè)工作日內(nèi)，通過 網(wǎng)站 公告私募基金管理人名 單及其基本 情況 的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記 手續(xù)。

　　第 9 題：

　　經(jīng)登記 后的私募基金管理人 依法解 散、被 依法撒銷 或者被 依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及 時(shí)( )基金管理人登記。

　　A 、核查B、修改C、復(fù)核D 、注銷

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　經(jīng)登記后的私募基金管理人依法 解散 、被依法撤銷或者 被依法宣告破產(chǎn) 的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

　　第 10 題：

　　目前，我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募 集方 式為( )。

　　A 、普通募 集

　　B 、一般募集

　　C、非公開 方式募集

　　D 、公開 方式募集

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　目前，我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募 集方式為 非公開方式募 集。

　　第 11 題：

　　評(píng)估 企業(yè)管理 團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果 貢獻(xiàn) 的價(jià)值 方法是( )

　　A 、相對(duì) 估值法B 、經(jīng)濟(jì)增加值法C、成本法

　　D 、清算 價(jià)值法

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　經(jīng)濟(jì)增加值的主體 思想 即企業(yè)的價(jià)值 除了資 產(chǎn)的賬面價(jià)值外， 還有管理 團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成 果貢獻(xiàn)的價(jià)值。

　　第 12 題：

　　企業(yè) 在追加 投資或 融資過程中， 后期發(fā)行的股 票價(jià)格低于前期發(fā)行價(jià)格，前期投資者有權(quán) 免費(fèi)獲取 一定數(shù)額的新股或 調(diào)整 其轉(zhuǎn)換 比例屬于( )

　　A 、排他條款B 、保密性條款C、回購(gòu)權(quán) 條款D 、反攤薄條款

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　當(dāng)對(duì)企業(yè) 追加 投資，新股發(fā)行低于前期股 票發(fā)行價(jià)對(duì) 原股東的免費(fèi)獲取 權(quán)利或 調(diào)整轉(zhuǎn)換 比例使原有股 東持股成本與新股價(jià)格相當(dāng)?shù)臋?quán)利 屬于反攤薄條款 。

　　第 13 題：

　　如果非公開募 集基金的 累計(jì)人數(shù) 超過 ( )人，就構(gòu)成公開募 集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募 集基金接受監(jiān)管。

　　A 、50

　　B、100

　　C、200

　　D 、500

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　如果非 公開募 集基金的 累計(jì)人數(shù) 超過200人， 就構(gòu)成公開募 集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募 集基金接受監(jiān)管。

　　第 14 題：

　　申請(qǐng)登記期 間，登記事項(xiàng)發(fā)生重 大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及 時(shí)告知( )并變更申請(qǐng)登記 內(nèi)容 。

　　A 、證券業(yè)協(xié)會(huì) 0

　　B 、證監(jiān)會(huì)C、銀監(jiān)會(huì)

　　D 、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā) 生重大 變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告 知基金 也協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi) 容。

　　第 15 題：

　　私募 房地產(chǎn)基金 多采取( )，這種 企業(yè)的組 織形式 很好的投資管理 效率，并避 免了雙重征稅的弊端 。

　　A 、有限合伙 制

　　B 、契約 制C、公司 制D 、信托 制

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　私募 房地產(chǎn)基金多采取有限合伙制， 這種企業(yè)的 組織形式 很好的投資管理 效率，并 避免 了雙重征稅 的弊端。

　　第 16 題：

　　私募股權(quán)投資的盈利 過程 中，基金將 充分利用自身 戰(zhàn)略、管理、 財(cái)務(wù)等 優(yōu)勢(shì)， 優(yōu)化 企業(yè)管理最 大限度地提升企業(yè)價(jià)值 屬于( )。

　　A 、價(jià)值提 升階段B 、價(jià)值放 大階段C、價(jià)值發(fā) 現(xiàn)階段D 、價(jià)值 持有階段

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　價(jià)值提 升階段 即基金將 充分利用自身 戰(zhàn)略 、管理、財(cái)務(wù)等 優(yōu)勢(shì)， 優(yōu)化企業(yè)管理 最大限度地提升企業(yè)價(jià)值。

　　第 17 題：

　　私募股權(quán)投資基金的( 影響)著 投資期的 長(zhǎng)短。

　　A 、投資 策略

　　B 、投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C、投資標(biāo)的D 、投資收 益

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　在不同的投資 策略下 ，投資期的長(zhǎng) 短不同，因此， 影響著 投資期的長(zhǎng) 短。

　　第 18 題：

　　私募股權(quán)投資基金的投資者出資 設(shè)立信托，基金管理人 依照基金信托合同作為受托人，以自 己的名義為基金持有人的利 益行使基金 財(cái)產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托 責(zé)任的方式屬于( )。

　　A 、公司型基金

　　B 、有限合伙人型基金C、FOF

　　D 、契約型基金

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　契約型基金即投資者出資設(shè)立信托，基金管理人依照基金信托合同作為受托人，以自 己的名義為基金持有人的利 益行使基金財(cái) 產(chǎn)權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)受托 責(zé)任。

　　第 19 題：

　　私募股權(quán)投資基金投資回 報(bào)最高的退出 方式為( )。

　　A 、兼并收購(gòu)B 、公開上市C、回購(gòu)

　　D 、破產(chǎn)清算

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　投資回報(bào) 最高退出方式為公開上市。

　　第 20 題：

　　私募股權(quán)投資基金盈利模式價(jià)值 持有階段 是指( )

　　A 、基金管理人 依托自身的資本 聚合優(yōu)勢(shì) 和資 源整合優(yōu)勢(shì) ，對(duì)項(xiàng)目公司的 戰(zhàn)略、管理、市 場(chǎng)和財(cái)務(wù)，進(jìn)行全面的提升，使企業(yè)的基本 面得到改善優(yōu)化 ，企業(yè)的 內(nèi)在價(jià)值 得到 有效提升。

　　B、基金管理人 在完 成對(duì)項(xiàng)目的 盡職調(diào)查后 ，基金 完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股 東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)值。

　　C、即通過項(xiàng)目尋求 ，發(fā) 現(xiàn)具有投資價(jià)值的 優(yōu)質(zhì) 項(xiàng)目，并且能 夠與項(xiàng)目 方達(dá) 成投資合作 共識(shí).

　　D 、基金所投資項(xiàng)目 在資本市 場(chǎng)上市后，基金管理人要選擇合 適的時(shí)機(jī)和合理價(jià)格， 在資本市 場(chǎng)拋售 項(xiàng)目企業(yè)的股 票，實(shí) 現(xiàn)價(jià)值的最 終兌現(xiàn) 。

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　價(jià)值持有 階段 是指基金管理人在 完成對(duì)項(xiàng)目的 盡職調(diào)查后，基金 完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資， 成為項(xiàng)目公司的股 東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)值。

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