點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》備考練習(xí)題匯總

　　第 1 題：單項(xiàng)選擇題

　　( )本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。

　　A 、公司型基金B(yǎng) 、契約型基金C、普通合伙型D 、有限合伙型

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　契約型基金本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此契約型基金無法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相關(guān)民事權(quán)利。

　　第 2 題：單項(xiàng)選擇題

　　( )是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。

　　A 、EVA

　　B、EBITDA C、PEG

　　D 、PE

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　PEG比率是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤平均增速的比值。

　　第 3 題：單項(xiàng)選擇題

　　MBO 產(chǎn)生的結(jié)果為( )。

　　A 、被其他企業(yè)收購

　　B 、企業(yè)的經(jīng)營者變成了所有者C、企業(yè)的所有者變成了經(jīng)營者D、企業(yè)的職工變成了所有者

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　MBO 即管理層收購，通過管理層收購，企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。

　　第 4 題：單項(xiàng)選擇題

　　按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)( )合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。

　　A 、三分之二以上B 、三分之一以上C、全體

　　D 、二分之一以上

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。

　　第 5 題：單項(xiàng)選擇題

　　并購基金的操作以( )為主。

　　A 、管理層收購B 、要約收購C、杠桿收購 D 、重組收購

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　并購基金的操作以杠桿收購為主。

　　第 6 題：單項(xiàng)選擇題

　　除合伙協(xié)議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保。應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )合伙人同意。

　　A 、二分之一B 、全體

　　C、三分之一

　　D 、二分之二

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。

　　第 7 題：單項(xiàng)選擇題

　　從事私募股權(quán)投資 ( 含創(chuàng)業(yè)投資 )( )年及以上，且參與并成功退出至少( )個(gè)項(xiàng)目;可以向中國證券投

　　資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格 .

　　A 、5、兩B 、6、兩C、5、一D 、6、一

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　從事私募股權(quán)投資 (含創(chuàng)業(yè)投資 )6 年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。

　　第 8 題：單項(xiàng)選擇題

　　擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備( )的合格投資者

　　A 、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力B 、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者。

　　第 9 題：單項(xiàng)選擇題

　　定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前( )個(gè)交易日市價(jià)的( )。

　　A 、10; 60%

　　B、20; 60%

　　C、20; 90%

　　D 、10; 90%

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前 20個(gè)交易日市價(jià)的 90% 。

　　第 10 題：單項(xiàng)選擇題

　　封閉式證券基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。

　　A 、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

　　B 、基金規(guī)模是否固定

　　C、是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督D 、是否具有股權(quán)性

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購會(huì)長贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　第 11 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)( )的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。

　　A 、法律形式B 、基金存續(xù)期C、投資理念 D 、基金規(guī)模

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　第 12 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿

　　( )但未提交經(jīng)審計(jì)的年度 財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不 予登記。

　　A 、半年B、一年

　　C、一個(gè) 季度

　　D 、兩年

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

　　第 13 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，( )為合伙企業(yè)成立日期。

　　A 、合伙協(xié)議 簽署當(dāng)日

　　B 、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照 簽發(fā)日期

　　C、合伙企業(yè)名 稱確認(rèn)當(dāng)日

　　D 、合伙人發(fā) 起當(dāng)日

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。

　　第 14 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè) 清算 結(jié)束， 清算人應(yīng)當(dāng) 編制清算報(bào) 告，經(jīng)( 伙企業(yè) 注銷登記。

　　A 、全體合伙人B 、普通合伙人C、董事會(huì)

　　D 、有限合伙人

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　簽)名、 蓋章后 ，申請(qǐng) 辦理合

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。

　　第 15 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指 導(dǎo)意見》私募基金管理人不 得聘用從其他公募基金公司 離職未滿

　　( )月的基金經(jīng)理從事投資、 研究 、交易等相關(guān)業(yè)務(wù) .

　　A 、2

　　B、3

　　C、4

　　D 、1

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿 3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第 16 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案 辦法》私募基金管理人的 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng) 誠實(shí)守信，最 近

　　( )沒有重 大失 信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采 取市場禁入措施 . A 、兩年

　　B 、五年C、一年D 、三年

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高 級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng) 誠實(shí)守信， 最近三 年沒有重大失 信記 錄，未 被中國證 監(jiān)會(huì)采 取市場 禁入措施 。

　　第 17 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金管理人 內(nèi)部控制 指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少( 高級(jí))管名理人員。

　　A 、2

　　B、5

　　C、3

　　D 、1

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi) 部控 制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少 2名高 級(jí)管理人員。

　　第 18 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理 暫行辦法》關(guān)于 非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于( ) 萬。

　　A 、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D 、2000

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　凈根據(jù)《私募投資基金 監(jiān)督 管理暫行辦法》資 產(chǎn)不低于 1000萬元 的單位認(rèn)定為合格投資者。

　　第 19 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金募 集行為管理 辦法》募 集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外 包服 務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募 集過程 中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采 取相關(guān) 紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可 視情節(jié)輕 重記 入( )。

　　A 、誠信檔案

　　B 、違約檔案C、自律 檔案D 、處罰檔 案

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《私募投資基金募 集行為管理辦法》募 集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外 包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募 集過程中的違規(guī)行為 被中國基金業(yè)協(xié)會(huì)采 取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可 視情節(jié)輕重 記入誠 信檔案。

　　第 20 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金募 集行為管理 辦法》私募基金管理人委托基金 銷售 機(jī)構(gòu)募 集私募基金，應(yīng)當(dāng)以 書面形

　　式簽訂 基金( )，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金 銷售 機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他 涉及投資者利

　　益的部分作為( )附的件 。

　　A 、銷售 協(xié)議、基金合同B 、銷售 協(xié)議、 招募說明書C、代理協(xié)議、基金合同

　　D 、代理協(xié)議、 招募說明書

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　私募基金管理人委托基金銷 售機(jī)構(gòu)募 集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以 書面 形式簽 訂基金銷 售協(xié)議， 并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷 售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他 涉及投資者利 益的部分作為基金合同的 附件。

　　第 21 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)《私募投資基金合同指 引1號(hào)》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募 集、運(yùn)營、審計(jì)、法律 顧問 等提供 服務(wù)的基金 服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中 列支相應(yīng)( )。

　　A 、管理 費(fèi)B 、托管 費(fèi)C、服務(wù)費(fèi)D 、運(yùn)營費(fèi)

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募 集、運(yùn)營、審計(jì)、法律 顧問 等提供 服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中 列支相應(yīng) 服務(wù)費(fèi)。

　　第 22 題：單項(xiàng)選擇題

　　根據(jù)目前的基金備案 情況 私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以( )為主。

　　A 、有限合伙企業(yè)B 、契約型

　　C、公司型D 、FOF

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　根據(jù)目前的基金備案 情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙企業(yè)為主。

　　第 23 題：單項(xiàng)選擇題

　　公司型基金的最 高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A 、基金公司投資人

　　B 、基金公司股 東大 會(huì)

　　C、基金公司監(jiān)事會(huì)

　　D 、基金公司 董事會(huì)

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　公司型證券投資基金的 最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為股 東大會(huì)。

　　第 24 題：單項(xiàng)選擇題

　　公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格 依據(jù)( )而設(shè) 立，其法律法規(guī) 程度相對(duì)要 高于其他 類型的私募股權(quán)投資基金。

　　A 、《創(chuàng)投 辦法》

　　B 、《公司法》C、《基金法》D 、《證券法》

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　公司型私募的設(shè)立一 般來說 是針對(duì)設(shè)立一 家公司，必須 嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。

　　第 25 題：單項(xiàng)選擇題

　　關(guān)于市凈率 估值方法更加適 合企業(yè) 種類說 法正確的是( )。

　　A 、資產(chǎn) 流動(dòng) 性低的 房地產(chǎn)企業(yè)

　　B 、資產(chǎn) 流動(dòng) 性低的金 融企業(yè)

　　C、資產(chǎn) 流動(dòng) 性高的金 融企業(yè)

　　D 、以上均不對(duì)

　　【正確答案】： C

　　【試題解析】：

　　因?yàn)橘Y 產(chǎn)流動(dòng)性 高的金 融企業(yè) 賬面 價(jià)值更加接近 市場價(jià)值。

　　第 26 題：單項(xiàng)選擇題

　　關(guān)于私募基金管理人的投資 運(yùn)作行為。以 下正確的是( )。

　　A 、因策略 相同，將 旗下 兩個(gè)基金的資金合并 賬戶管理

　　B 、保存基金的投資決 策文件 10年C、無需向投資者 披露 杠桿 運(yùn)用情況

　　D、因需要 臨時(shí)籌措 資金 頭寸 ，管理人 借用其 它基金的資金

　　【正確答案】： B

　　【試題解析】：

　　私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷 售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 妥善 保存私募基金投資決 策、交易和投資者 適當(dāng)性管理等方 面的記 錄及其他相關(guān)資 料，保 存期限自基金清算 終止之 日起不得少于 10 年。

　　第 27 題：單項(xiàng)選擇題

　　關(guān)于有限合伙 制說法錯(cuò)誤 的是( )

　　A 、有限合伙人 負(fù)責(zé) 出資

　　B 、在國內(nèi)的普通合伙人通 常為基金管理公司

　　C、普通合伙人代表 整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)力

　　D 、普通合伙人 沒有經(jīng)營管理權(quán)利， 而有限合伙人有，但受 到普通合伙人監(jiān)督

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　普通合伙人 負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理，有限合伙人 負(fù)責(zé)監(jiān)督 。

　　第 28 題：單項(xiàng)選擇題

　　合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變 更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變 更決定或者發(fā)生變 更事由之日 起

　　( )內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng) 辦理變更登記。

　　A 、十五 日內(nèi)B 、三十日內(nèi)C、五日內(nèi) D 、十日內(nèi)

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā) 生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā) 生變更事由之日起十五 日內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變 更登記。

　　第 29 題：單項(xiàng)選擇題

　　合伙企業(yè)解 散，應(yīng)當(dāng)由 清算人進(jìn)行 清算。清算人由( )合伙人擔(dān)任。

　　A 、二分之一B 、三分之一C、三分之二D 、全體

　　【正確答案】： D

　　【試題解析】：

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè) 解散 ，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由全體合伙人擔(dān)任。

　　第 30 題：單項(xiàng)選擇題

　　合伙人向合伙人以外的人 轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的 財(cái)產(chǎn)份額的， 在同等 條件下 ，其他合伙人有( );但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。

　　A 、優(yōu)先 購買權(quán)B 、優(yōu)先 回售權(quán)C、優(yōu)先貶 回權(quán)D 、優(yōu)先轉(zhuǎn)換 權(quán)

　　【正確答案】： A

　　【試題解析】：

　　合伙人向合伙人以外的人 轉(zhuǎn)讓 其在合伙企業(yè)中的財(cái) 產(chǎn)份額的，在同等 條件下 ，其他合伙人有優(yōu)先 購買權(quán);但是，合伙協(xié)議 另有約定的 除外。

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