點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》經典練習題匯總

　　1、以下不屬于內部控制的原則的是(　)。

　　A、健全性原則

　　B、有效性原則

　　C、審慎性原則

　　D、成本效益原則

　　答案：C

　　解析：內部控制的五原則有：①健全性原則;②有效性原則;③獨立性原則;④相互制約原則;⑤成本效益原則。

　　2、基金運作信息披露文件包括(　)。

　　A、招募說明書

　　B、基金合同

　　C、上市交易公告書

　　D、基金份額發售公告

　　答案：C

　　解析：基金運作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。

　　3、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了(　)原則。

　　A、健全性

　　B、相互制約

　　C、有效性

　　D、獨立性

　　答案：C

　　解析：基金管理人內部控制的有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監管的法律法規要求;二是指基金管理人內部控制在設計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到持續的貫徹執行并發揮作用，為實現提高公司經營效率、財務信息的可靠性和法律法規的遵守提供合理保證。

　　4、職業道德是指(　)。

　　A、從業人員的特定行為規范的總和

　　B、企業上司的指導性要求

　　C、從業人員的自我約束

　　D、職業紀律方面的最低要求

　　答案：A

　　解析：職業道德，也稱職業道德規范，是一般社會道德在職業活動和職業關系中的特殊表現，是與人們的職業行為緊密聯系的符合職業特點要求的道德規范的總和。我國《公民道德建設實施綱要》指出：“職業道德是所有從業人員在職業活動中應該遵循的行為守則，涵蓋了從業人員與服務對象、職業與職工、職業與職業之間的關系。”

　　5、(　)實施監督的動力最足，監督也最深最細。

　　A、投資者

　　B、監督機構

　　C、基金機構

　　D、行業自律組織

　　答案：A

　　解析：基金市場投資者是基金職業道德最直接的受益者或受害者，對于基金職業道德有著切身的感受，因此，投資者實施監督的動力最足，監督也最深最細。

　　6、合規獨立性是指(　)的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。

　　A、基金公司

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金銷售部門

　　答案：B

　　解析：合規獨立性是指基金管理人的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。獨立性原則是指合規管理應當獨立于基金管理人的業務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規管理的關鍵性原則。

　　7、合規政策內容不包括(　)。

　　A、合規管理部門的功能和職責

　　B、合規管理部門的權限

　　C、合規負責人的合規管理職責

　　D、管理層薪酬

　　答案：D

　　解析：合規政策是基金管理人體現合規理念、培育合規文化、實現合規目標的綱領性、指導性的文件。除ABC三項外，合規政策還包括：①保證合規負責人和合規管理部門獨立性的各項措施;②合規管理部門與其他部門之間的協作關系;③設立業務條線和分支機構合規管理部門的原則等內容。

　　8、基金管理公司的督察長應由(　)聘任。

　　A、中國證監會

　　B、基金管理公司董事會

　　C、基金經營所在地中國證監會派出機構

　　D、基金管理公司總經理

　　答案：B

　　解析：督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報證券監督管理機構核準。

　　9、基金管理人的(　)是基金市場競爭的核心。

　　A、產品設計

　　B、投資管理

　　C、銷售環節

　　D、風險控制

　　答案：C

　　解析：基金管理人的銷售環節是基金市場競爭的核心，相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為銷售合規性風險。

　　10、合規與風險控制部的職責不包括(　)。

　　A、風險的日常管理

　　B、識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險

　　C、向高級管理層和董事會提出合規建議和報告

　　D、定期對本部門的合規風險進行評估

　　答案：D

　　解析：D項為各業務部門的職責。

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