31、QDII基金的凈值在估值日后( )內披露。

　　A、2天

　　B、2個工作日

　　C、3天

　　D、3個工作日

　　正確答案： B

　　【解析】QDII基金的凈值在估值日后2個工作日內披露。

　　32、( )對威廉?夏普( WilliamSharpe)的資本資產定價模型(CAPM)的可檢驗性提出質疑，并提出了替代的套利定價模型。

　　A、斯蒂芬?羅斯

　　B、尤金?法瑪

　　C、威廉?夏普

　　D、哈里?馬科維茲

　　正確答案： A

　　【解析】套利定價理論由羅斯于20世紀70年代中期建立。

　　33、目前我國證券投資基金反映的是一種( )關系。

　　A、信托

　　B、債權

　　C、擔保

　　D、股權

　　正確答案： A

　　【解析】目前我國證券投資基金反映的是一種信托關系。

　　34、以下不屬于我國基金監管的原則有( )。

　　A、監管的連續性和有效性原則

　　B、監管與自律并重原則

　　C、審慎監管原則

　　D、投資者利益優先原則

　　正確答案： D

　　【解析】另外還有：依法監管原則、“三公”原則等5大原則。

　　35、其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將( )。

　　A、不會變大

　　B、不會變小

　　C、肯定不變

　　D、無法確定

　　正確答案： A

　　【解析】其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將不會變大。

　　36、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和()，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　A、商業銀行

　　B、證券公司

　　C、資產托管機構

　　D、保險公司

　　正確答案： B

　　【解析】符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　37、下列關于我國基金銷售渠道的表述，正確的是( )。

　　A、目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系

　　B、在商業銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位

　　C、保險公司的銷售渠道已經成為一個開放式的平臺

　　D、從歷史上看，我國的的商業銀行占據了基金銷售的絕對市場份額

　　正確答案： B

　　【解析】目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了銀行代銷、證券公司代銷、基金管理公司直銷的銷售體系;保險公司的銷售渠道還沒有成為一個開放式的平臺;從歷史上看，歐洲大陸的商業銀行占據了基金銷售的絕對市場份額。

　　38、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是( )。

　　A、 算術平均收益率

　　B、 加權平均收益率

　　C、 時間加權收益率

　　D、 幾何平均收益率

　　正確答案： A

　　【解析】常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是算術平均收益率。

　　39、當基金市場價格為0.90元、份額凈值1.00元時，該基金的折價率( )。

　　A、[-10%]

　　B、[10%]

　　C、[90%]

　　D、[-90%]

　　正確答案： A

　　【解析】折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值*100%=(0.90-1.00)/1.00=10%

　　40、目前，我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金份額，( )印花稅。

　　A、免征

　　B、征收單邊(賣方)

　　C、征收單邊(買方)

　　D、征收

　　正確答案： A

　　【解析】目前，我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金份額，免征印花稅。

　　41、債券久期是指( )。

　　A、 債券的到期時間

　　B、 債券的剩余到期時間

　　C、 一只債券貼現現金流的加權平均到期時間

　　D、 債券利息

　　正確答案： C

　　【解析】久期是指一只債券貼現現金流的加權平均到期時間。

　　42、就我國的現實情況看，養老基金的管理人欲構造符合養老基金投資目標的投資組合，除需考慮所選資產的類別外，還應該考慮()。

　　A、我國證券經紀人制度的變化

　　B、我國證券業從業人員資格的變化

　　C、養老基金的負債情況

　　D、養老基金管理人的個人投資需求

　　正確答案： C

　　【解析】就我國的現實情況看，養老基金的管理人欲構造符合養老基金投資目標的投資組合，除需考慮所選資產的類別外，還應該考慮養老基金的負債情況。

　　43、根據中國證監會對基金的分類標準，混合型基金是指( )基金。

　　A、 主要以債券為主要投資對象

　　B、 主要以股票為主要投資對象

　　C、 同時以股票、債券、貨幣市場工具為主要投資對象

　　D、 同時以股票債券為投資對象

　　正確答案： C

　　【解析】根據中國證監會對基金的分類標準，混合型基金是指同時投資于股票、債券和貨幣市場工具的基金

　　44、( )證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發展。

　　A、20世紀40年代以后

　　B、20世紀60年代以后

　　C、20世紀80年代以后

　　D、20世紀90年代以后

　　正確答案： C

　　【解析】20世紀80年代以后，證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發展。

　　45、以下關于公司型基金的表述，正確的是( )。

　　A、依據基金合同而設立的一類基金

　　B、基金投資者是基金公司的股東

　　C、不具有法人資格

　　D、基金持有者的權利性對較小

　　正確答案： B

　　【解析】公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金依據基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。

　　46、以藝術分析為基礎的股票投資管理方法中的移動平均法( )。

　　A、可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度

　　B、有時也被稱為簡單過濾器規則

　　C、是相對強弱指標的變形

　　D、是技術分析指標BIAS的別稱

　　正確答案： A

　　【解析】以技術分析為基礎的股票投資管理方法中的移動平均法可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度。

　　47、在每一風險水平上能夠取得( )收益的投資組合的集合，即構成有效市場前沿。

　　A、最小

　　B、最大

　　C、適當

　　D、以上說法都不正確

　　正確答案： B

　　【解析】在每一風險水平上能夠取得最大收益的投資組合的集臺，即構成有效市場前沿。

　　48、關于封閉式基金的陳述，正確的是( )。

　　A、 基金份額持有人可申請贖回

　　B、 不可在依法設立的證券交易所交易

　　C、 基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回

　　D、 基金份額在合同期限內固定不變

　　正確答案： D

　　【解析】封閉式基金的基金份額在合同期限內固定不變，持有人不得申請贖回;可在依法設立的證券交易所交易;“基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回”屬于開放式基金的特點。

　　49、( )是指債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。

　　A、利率風險

　　B、信用風險

　　C、提前贖回風險

　　D、通貨膨脹風險

　　正確答案： C

　　【解析】提前贖回風險是指債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。

　　50、依照《證券投資基金法》的規定，屬于基金管理人職責的有( )。

　　A、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　B、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格

　　C、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項

　　D、監督基金管理人的投資運作

　　正確答案： C

　　【解析】其他三項屬于基金托管人的職責。

　　51、我國基金管理公司獨立董事人數不得少于董事會人數的( )。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[3/4]

　　正確答案： A

　　【解析】我國基金管理公司獨立董事人數不得少于董事會人數的1/3。

　　52、對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值()的現金或者到期日在1年以內的政府債券。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[10%]

　　D、[5%]

　　正確答案： D

　　【解析】對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券。

　　53、套利定價模型(APT)與資本資產定價模型(CAPM)相比，其特點在于( )。

　　A、 投資者會選擇最優證券組合

　　B、 資本市場沒有摩擦

　　C、 套利存在時投資者會不斷地進行套利交易

　　D、 投資者對風險有相同預期

　　正確答案： C

　　【解析】套利組合理論認為，市場上存在套利機會時，投資者會不斷地進行套利交易，從而不斷推動證券的價格向套利機會消失的方向變動，直到套利機會消失為止.

　　54、債券和其他固定收益率證券，易受到加速通貨膨脹的影響即( )的影響。

　　A、利率風險

　　B、再投資風險

　　C、匯率風險

　　D、購買力風險

　　正確答案： D

　　【解析】債券和其他固定收益率證券，易受到加速通貨膨脹的影響即購買力風險的影響。

　　55、在我國，證券投資基金的會計年度為( )。

　　A、公歷每年1月1日至12月31日

　　B、陰歷每年1月1日至12月31日

　　C、公歷每年6月1日至5月31日

　　D、陰歷每年1月1日至12月31日

　　正確答案： A

　　【解析】在我國，證券投資基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。

　　56、以下不屬于我國基金監管的原則有( )。

　　A、 監管的連續性和有效性原則

　　B、 監管與自律并重原則

　　C、 審慎監管原則

　　D、 投資者利益優先原則

　　正確答案： D

　　【解析】基金監管原則： (一)依法監管原則;(二)“三公”原則(三)監管與自律并重原則(四)監管的連續性和有效性原則;(五)審慎監管原則。

　　57、基金管理公司必須以( )為會計核算主體。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、每只基金

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理公司必須以每只基金為會計核算主體。

　　58、投資者提交基金認購申請后，一般可于()日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　【解析】T+2日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　59、基金的主會計責任方是( )。

　　A、證券投資基金

　　B、基金管理公司

　　C、基金托管人

　　D、證監會

　　正確答案： B

　　【解析】基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承擔主會計責任。

　　60、以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是( )。

　　A、指數策略

　　B、現金流匹配策略

　　C、債券互換

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】積極債券組合管理策略：水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等3種。

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