點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》經典練習題匯總

　　1.基金份額登記具有確定和變更()及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金注冊登記機構

　　D.基金管理人

　　答案： A

　　解析： 基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

　　2.下面關于基金的說法，不正確的是()。

　　A.基金托管人保管基金

　　B.基金管理人保管基金

　　C.基金投資者購買基金

　　D.中介或代理機構服務基金

　　答案： B

　　解析： 參考證券投資基金運作關系簡圖。來源：91速過考試題庫 www.91suguo.com

　　3.下列關于基金年度報告的表述，正確的有()。

　　A.目前,基金年度報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式

　　B.基金托管人是基金年度報告的編制者和披露義務人

　　C.年度報告不包括基金投資組合報告

　　D.基金年度報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件

　　答案： D

　　解析： 目前基金年報采用在管理人網站上披露正文、在指定報刊上披露摘要兩種方式�；�金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人;基金份額持有人通過閱讀基金年報，可以了解年度內基金管理人和托管人履行職責的情況、基金經營業績、基金份額的變動等信息，以及年度末基金財務狀況、投資組合和持有人結構等信息;基金年度報告是基金存續期信息披露中信息量最大的文件。

　　4.下列各項中，()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

　　A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

　　B.向投資者提供投資咨詢服務

　　C.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務

　　D.違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

　　答案： B

　　解析： 此題考察基金銷售人員的行為規范。

　　5.按投資市場分類，股票型基金的分類不包括()。

　　A.國內股票型基金

　　B.國外股票型基金

　　C.區域股票型基金

　　D.全球股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按投資市場分類，股票型基金可分為囯內股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大類。

　　6.()原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　A.公正性

　　B.客觀性

　　C.獨立性

　　D.專業性

　　答案： A

　　解析： 公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時， 應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　7.根據相關法規，基金年度報告應由()獨立董事簽字同意。

　　A.2/3以上

　　B.1/3以上

　　C.全部

　　D.—半

　　答案： A

　　解析： 根據相關法規，基金年度報告應由2/3以上獨立董事簽字同意。

　　8.基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括()。

　　A.向中國證監會提交基金合同草案、托管協議草案、招募說明書草案等募集申淸材料

　　B.在合同生效的次日，在指定的報刊和管理人的網站上刊登基金合同生效公告

　　C.至少每周一次公告封閉式基金的資產凈值和份額凈值

　　D.在每年結束后60日內，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文

　　答案： D

　　解析： 在每年結束后90日內，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　9.有關開放式基金申購、贖回的原則、下列說法正確的是()。

　　A.申購實行已知價原則

　　B.贖回原則為金額贖回原則

　　C.開放式基金實行金額申購，份額贖回

　　D.基金贖回實行已知價原則

　　答案： C

　　解析： 申購、贖回實行“為知價“交易原則;“金額申購、份額贖回”原則。

　　10.證券投資基金的特點不包括()。

　　A.集合理財、專業管理

　　B.組合籌資、分散風險

　　C.利益共享、風險共擔

　　D.嚴格監管、信息透明

　　答案： B

　　解析： 證券投資基金的特點：(1)集合理財、專業管理;(2)組合投資、分散風險;(3)利益共享、風險共擔;(4)嚴格監管、信息透明;(5)獨立托管、保障安全。

　　11.基金高管人員要維護其所管理基金的合法利益，所以他們應當要堅持()原則。

　　A.基金份額持有人利益優先

　　B.基金管理公司利益優先

　　C.風險最小化

　　D.利潤最大化

　　答案： A

　　解析： 需要保證基金行業高級管理人員在公司運作和投資管理的決策與決策執行過程中，始終以基金份額持有人的利益最大化為唯一目標。

　　12.招募說明書摘要出現在每()更新的招募說明書中。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　答案： B

　　解析： 招募說明書摘要出現在每6個月更新的招募說明書中。

　　13.封閉式基金的報價每位為每份基金價格、基金的申報價格最小變動單位為( 〕元人民幣。

　　A. 0.01

　　B. 0.05

　　C. 0.1

　　D.0.001

　　答案： D

　　解析： 封閉式基金的報價單位為每份基金價格.基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　14.下列不屬于封閉式基金上市交易條件的是()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規定

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于3億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　答案： C

　　解析： 封閉式基金份額上市交易，應當符合下列條件：⑴基金的募集符合《證券投資基金法》規定;⑵基金合同期限為5年以上;⑶基金募集金額不低于2億元人民幣;⑷)基金份額持有人不少于1000人:(5)基金份額上市交易規則規定的其他條件。

　　15.證券投資基金主要將基金不會投資于()。

　　A.股票市場

　　B.生產領域市場

　　C.國債市場

　　D.公司債市場

　　答案： B

　　解析： 基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券。

　　16.()是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。

　　A.專業審慎

　　B.客戶至上

　　C.誠實守信

　　D.守法合規

　　答案： B

　　解析： 客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。

　　17.傳統的銷售理論中的4Ps是指()。

　　A.產品、數量、價格、渠道

　　B.數量、價格、渠道、促銷

　　C.產品、價格、渠道、促銷

　　D.價格、渠道、總額、促銷

　　答案： C

　　解析： 銷售理論中的4Ps是指產品、價格、渠道和促銷。

　　18.下列關于封閉式基金份額上市交易應符合的條件，說法錯誤的是()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》規定

　　B.基金合同期限為3年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　答案： B

　　解析： 基金合同期限為5年以上。

　　19.()是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案： A

　　解析： 成本效益原則的定義。

　　20.保本基金的()是風險投資可承受的最高損失限額。

　　A.投資組合現時凈值

　　B.最低目標值

　　C.價值底線

　　D.安全墊

　　答案： D

　　解析： 安全墊是風險投資可承受的最高損失限額。

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