第16題

　　基金銷售適用性制度的內容，應當至少包括(C)。

　　Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

　　Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式或方法

　　Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

　　Ⅳ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內容：

　　(一)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;

　　(二)對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式或方法;

　　(三)對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;

　　(四)對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

　　第17題

　　基金管理公司需要在每年結束后(C)內，披露基金年度報告。

　　A.60個工作日

　　B.90個工作日

　　C.90個自然日

　　D.60個自然日

　　在每年結束后90日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　第18題

　　以下均為債權類金融資產的是(C)。

　　A.現金、定期分紅藍籌股

　　B.基金、國債期貨

　　C.可轉債、票據

　　D.城投債、限售股

　　債權類金融資產以票據、債券等契約型投資工具為主，股權類金融資產以各類股票為主。

　　第19題

　　基金份額的登記、確認是(C)的職責之一。

　　A.基金評價機構

　　B.基金投資顧問機構

　　C.基金份額登記機構

　　D.基金銷售支付機構

　　第20題

　　基金當事人不包括(D)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構

　　基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　第21題

　　從事資產管理業務的金融機構構成資產管理行業，以下不屬于資產管理行業的功能和作用的是(D)。

　　A.為市場經濟體系有效配置資源

　　B.提供各類投資機會

　　C.對金融資產合理定價

　　D.防范風險

　　第22題

　　基金管理人應當自收到核準文件之日起(D)個月內進行基金份額的發售。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售。

　　第23題

　　在日常運作中，我國基金管理公司按照(D)的規定管理基金資產。

　　A.發起人協議

　　B.公司章程

　　C.基金托管協議

　　D.基金合同

　　第24題

　　下列基金類型中投資風險最低的是(D)。

　　A.指數基金

　　B.債券基金

　　C.股票基金

　　D.貨幣市場基金

　　第25題

　　通過對基金持股的(D)分析，可以看出基金是偏好大盤股投資、中盤股投資還是小盤股投資。

　　A.平均市盈率

　　B.平均市準率

　　C.持股數量

　　D.平均市值

　　第26題

　　關于系列基金，下列說法不正確的是(D)。

　　A.多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作

　　B.具有簡化管理、降低成本的特點

　　C.具有強大的擴張功能

　　D.是指以其他證券投資基金為投資對象的基金

　　以其他證券投資基金為投資對象的基金是基金中的基金。

　　第27題

　　以下關于基金托管業務監管的說法中，正確的是(B)。

　　A.基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

　　B.基金托管業務的監管主要由中國證監會負責

　　C.基金托管人資格由中國證監會負責

　　D.中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管

　　第28題

　　狹義的基金監管一般專指(D)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。

　　A.社會力量

　　B.基金機構內部監督部門

　　C.基金行業自律組織

　　D.政府基金監管機構

　　狹義的基金監管一般專指政府基金監管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。

　　第29題

　　在實際工作中，履行誠信職業道德規范，必須(B)。

　　A.采用貶低同行方式招攬顧客

　　B.正確對待利益問題

　　C.不擇手段地競爭

　　D.利用內幕交易盈利

　　第30題

　　關于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是(C)。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C.封閉式基金份額總額達到核準規模的80%以上

　　D.基金份額持有人不少于1 000人

　　封閉式基金份額上市交易，應當符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規定;(2)基金合同期限為5年以上;(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;(4)基金份額持有人不少于1000人;(5)基金份額上市交易規則規定的其他條件。

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