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　　1.公司型基金成立的日期為()。

　　A.公司注冊(cè)日期

　　B.登記備案日期

　　C.開立賬戶日期

　　D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　答案：D

　　解析： 申請(qǐng)人提交的申清材料齊全，符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場(chǎng)登記的，應(yīng)予當(dāng)場(chǎng)登記，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　2.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　Ⅰ 發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　Ⅱ 股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定

　　Ⅲ 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　Ⅳ 有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。(6)有公司住所。

　　3.有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)()普通合伙人

　　A.最多有2個(gè)

　　B.至少有2個(gè)

　　C.只能有1個(gè)

　　D.至少有1個(gè)

　　答案：D

　　解析： 選項(xiàng)D符合題意：有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人。

　　4.公司型基金設(shè)立的步驟主要有( )

　　I名稱預(yù)先核準(zhǔn)

　　II申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　　III 批準(zhǔn)設(shè)立

　　IV 領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：B

　　解析：公司型基金的設(shè)立步驟：(1)名稱預(yù)先核準(zhǔn)(2)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記(3)領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　5.合伙型基金的設(shè)立步驟包括()。

　　Ⅰ、名稱預(yù)先核準(zhǔn)

　　Ⅱ、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　　Ⅲ、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　Ⅳ、基金備案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，因而設(shè)立步驟相同，分別為：名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　6.下列不屬于公司型基金領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后應(yīng)做的是()。

　　A.刻制企業(yè)印章

　　B.申請(qǐng)納稅登記

　　C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)

　　D.開立銀行基本賬戶

　　答案：C

　　解析： 領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)該刻制企業(yè)印章，申請(qǐng)納稅登記，開立銀行基本賬戶等。

　　7.狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指(　　)對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。

　　A.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　D.社會(huì)力量

　　答案：A

　　解析：廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。

　　狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。

　　8.下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是(　　)。

　　A.維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序

　　B.有效維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來(lái)約束

　　C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率

　　D.保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益

　　答案：B

　　解析：選項(xiàng)B符合題意：相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力度監(jiān)督，政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　政府監(jiān)管對(duì)維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。

　　9.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括(　　)。

　　Ⅰ 提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

　　Ⅱ 發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解

　　Ⅲ 履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等懲罰措施

　　Ⅳ 促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等懲罰措施屬于政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)。故Ⅲ項(xiàng)不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用。

　　10.股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，具有(　　)的特征。

　　A.法定性和強(qiáng)制性

　　B.法治性和自主性

　　C.義務(wù)性和強(qiáng)制性

　　D.法定性和強(qiáng)迫性

　　答案：A

　　解析：股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，具有法定性和強(qiáng)制性特征。

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