點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》經典練習題匯總

　　1.下列關于契約型基金和公司型基金的區別的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.法律主體資格不同

　　Ⅱ.投資者的地位不同

　　Ⅲ.基金營運依據不同

　　Ⅳ.監管機構不同

　　V.交易場所不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　答案：B

　　解析：契約型基金與公司型基金主要有以下區別：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金組織方式和營運依據不同。

　　2.下列關于投資者教育基本原則的說法中，正確的是()。

　　A.投資者教育有固定的推廣模式

　　B.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　C.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代

　　D.投資者教育有成熟的經驗可以遵循

　　答案：C

　　解析：投資者教育的基本原則包括：投資者教育應有助于監管者保護投資者;投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代;證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節;投資者教育沒有一個固定的模式;不存在廣泛適用的投資者教育計劃;投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。

　　3.基金管理公司董事會審議事項必須經2/3以上獨立董事通過的是()。

　　I.公司重大關聯交易

　　II.基金重大關聯交易

　　III.公司審計事務

　　Ⅳ.基金審計事務

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：董事會審議下列事項，應當經過2/3以上的獨立董事通過：

　　①公司及基金投資運作中的重大關聯交易;

　　②公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所;

　　③公司管理的基金的半年度報告和年度報告;

　　④法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。

　　4.甲在擔任基金經理期間，利用任職優勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是()。

　　Ⅰ.屬于利益輸送

　　Ⅱ.違反了客戶至上的職業道德要求

　　Ⅲ.違反了守法合規的職業道德要求

　　Ⅳ.屬于操縱市場的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為，嚴重違反客戶至上職業道德規范，也違 反了守法合規職業道德要求。保護投資者合法權益是基金業的生命線，是基金業能否健康發展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此，客戶至上是基金從業人員的職業道德底線。

　　5.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業協會報送基金備案手續的內容不包括( )。

　　A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

　　B.基金合同、公司章程或者合伙協議

　　C.基金收益分配原則、執行方式

　　D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：①主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協議;③采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議;④基金業協會規定的其他信息。C項屬于基金合同應當包括的內容。

　　6.按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為()。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　答案：C

　　解析：按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為開放式和封閉式基金。

　　7.基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保持()

　　5年

　　10年

　　20年

　　15年

　　答案：D

　　解析：基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存15年。

　　8.基金公司合規管理的目標包括() Ⅰ建立健全基金管理人合規風險管理體系 Ⅱ實現對合規風險的有效識別和管理 Ⅲ促進基金管理人人員的穩定 Ⅳ確保基金管理人依法合規經營

　　A. ⅡⅢⅣ

　　B. ⅠⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅣ

　　D. ⅠⅡⅢ

　　答案：C

　　9.中國證券投資基金業協會可以對基金從業人員采取的法律處分措施不包括()

　　A. 取消基金從業資格

　　B. 書面警告

　　C. 采取證券市場禁入措施

　　D. 認定為不適當人選

　　答案：D

　　10.根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是()

　　A. 基金宣傳資料在面對特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

　　B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

　　C. 基金宣傳推介材料必須符合監管機構等出臺的相關法規

　　D. 基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳材料中夸大產品業績

　　答案：A

　　11.按《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，發起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產凈值低于()的，基金合同自動終止。

　　A. 5000萬元

　　B. 1000萬元

　　C. 1億元

　　D. 2億元

　　答案：D

　　12.下列關于普通基金凈值公告的表述中，正確的是()

　　A. 開放式基金在開放申購和贖回前，應當披露每天的份額凈值和資產凈值

　　B. 封閉式基金每周披露的信息應當包括資產凈值和份額凈值

　　C. 封閉式基金每日披露的信息應當包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值

　　D. 開放式基金在開放申購和贖回前，應當披露每個開放日的資產凈值、份額凈值和份額累計凈值

　　答案：B

　　3.某證券投資基金合同生效剛滿10個月，關于該基金宣傳推介材料的業績登載，下列做法錯誤的是()。

　　A. 登載了最近半年的優異業績表現

　　B. 基金業績表現數據經過基金托管人復核

　　C. 在推介定期定額投資業務時選擇了滬深300指數，對其過往足夠長時間的實際收益率進行了模擬

　　D. 登載了基金管理人管理的其他基金的業績，同時特別聲明其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證

　　答案：A

　　14.關于基金銷售相關數據的保存，正確的是()

　　A. 每天備份，異地妥善存放

　　B. 每周備份，公司庫房妥善存放

　　C. 每周備份，已定妥善存放

　　D. 每天備份，公司庫房妥善存放

　　答案：A

　　15.關于公募基金管理公司管理層下設的風險管理專業委員會的職責，以下表述錯誤的是()

　　A. 針對內控機制薄弱環節，提出控制措施和解決方案

　　B. 審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系

　　C. 最終批準公司風險管理的基本制度

　　D. 識別并評估各項業務所涉及的重大風險

　　答案：C

　　16.關于資產管理業務的作用和功能，以下說法錯誤的是()

　　A. 通過不同的產品對金融資產進行合理定價

　　B. 加大資產需求方和提供方的連接難度

　　C. 能夠滿足投資者多樣化的投資需求

　　D. 能夠促進市場經濟體系進行有效的資源配置

　　答案：B

　　17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規負責人應當保持業務獨立性規定的是()

　　A. 合規負責人兼任公司董事會秘書

　　B. 合規負責人同時分管公司產品部

　　C. 合規負責人同時分管監察稽核部和風險管理部

　　D. 合規負責人兼任公司工會主席

　　答案：C

　　18.在基金份額發售的3日前，需要在基金管理公司網站上公告的信息包括()

　　A.托管協議、招募說明書、募集申請報告

　　B.基金合同、招募說明書、募集申請報告

　　C.基金合同、托管協議、募集申請報告

　　D.基金合同、托管協議、招募說明書

　　答案：D

　　19.關于基金管理人對基金銷售機構進行審慎調查必須了解的信息，以下表述錯誤的是()

　　A. 了解該基金銷售機構的盈利狀況和盈利能力

　　B. 了解該基金銷售機構的內部控制情況、賬戶管理制度

　　C. 了解該基金銷售機構銷售人員能力和持續營銷能力

　　D. 了解該基金銷售機構的信息管理平臺建設情況

　　答案：A

　　20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開始募集的日期應為()

　　A. 2019年2月28日

　　B. 2018年5月31日

　　C. 2018年8月31日

　　D. 2018年3月31日

　　答案：C

　　21.關于普通投資者和專業投資者，以下說法正確的是()

　　A. 專業投資者必須是法人機構或金融機構發行的產品

　　B. 符合轉化條件的專業投資者可以自主選擇轉化為普通投資者，只需書面告知基金銷售機構

　　C. 自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機構

　　D. 基金銷售機構應當自動將符合轉化條件的普通投資者轉化為專業投資者

　　答案：B

　　22.基金年度報告的內容應包括() Ⅰ經審計的基金財務會計報告 Ⅱ基金托管人報告 Ⅲ基金管理人報告 Ⅳ更新的基金合同

　　A. ⅠⅢⅣ

　　B. ⅠⅡⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅢ

　　D. ⅡⅢⅣ

　　答案：C

　　23.以下不屬于基金管理公司投資管理人員的是( )。

　　A.基金經理

　　B.公司研究部門負責人

　　C.分管投資的高級管理人員

　　D.基金會計

　　答案：D

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