點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題匯總

　　1.下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.法律主體資格不同

　　Ⅱ.投資者的地位不同

　　Ⅲ.基金營運(yùn)依據(jù)不同

　　Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同

　　V.交易場所不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　答案：B

　　解析：契約型基金與公司型基金主要有以下區(qū)別：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金組織方式和營運(yùn)依據(jù)不同。

　　2.下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，正確的是()。

　　A.投資者教育有固定的推廣模式

　　B.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　C.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循

　　答案：C

　　解析：投資者教育的基本原則包括：投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者;投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);投資者教育沒有一個固定的模式;不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃;投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

　　3.基金管理公司董事會審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。

　　I.公司重大關(guān)聯(lián)交易

　　II.基金重大關(guān)聯(lián)交易

　　III.公司審計(jì)事務(wù)

　　Ⅳ.基金審計(jì)事務(wù)

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：董事會審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過：

　　①公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易;

　　②公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請或者更換會計(jì)師事務(wù)所;

　　③公司管理的基金的半年度報告和年度報告;

　　④法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　4.甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。

　　Ⅰ.屬于利益輸送

　　Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

　　Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

　　Ⅳ.屬于操縱市場的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為，嚴(yán)重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范，也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護(hù)投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線，是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此，客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。

　　5.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會報送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括( )。

　　A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議;③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議;④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。C項(xiàng)屬于基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。

　　6.按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為()。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　答案：C

　　解析：按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為開放式和封閉式基金。

　　7.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()

　　5年

　　10年

　　20年

　　15年

　　答案：D

　　解析：基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

　　8.基金公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括() Ⅰ建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系 Ⅱ?qū)崿F(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理 Ⅲ促進(jìn)基金管理人人員的穩(wěn)定 Ⅳ確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　A. ⅡⅢⅣ

　　B. ⅠⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅣ

　　D. ⅠⅡⅢ

　　答案：C

　　9.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對基金從業(yè)人員采取的法律處分措施不包括()

　　A. 取消基金從業(yè)資格

　　B. 書面警告

　　C. 采取證券市場禁入措施

　　D. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　答案：D

　　10.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是()

　　A. 基金宣傳資料在面對特定群體展示時，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易

　　B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

　　C. 基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)

　　D. 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳材料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

　　答案：A

　　11.按《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于()的，基金合同自動終止。

　　A. 5000萬元

　　B. 1000萬元

　　C. 1億元

　　D. 2億元

　　答案：D

　　12.下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中，正確的是()

　　A. 開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每天的份額凈值和資產(chǎn)凈值

　　B. 封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C. 封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值

　　D. 開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每個開放日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值

　　答案：B

　　3.某證券投資基金合同生效剛滿10個月，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列做法錯誤的是()。

　　A. 登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績表現(xiàn)

　　B. 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過基金托管人復(fù)核

　　C. 在推介定期定額投資業(yè)務(wù)時選擇了滬深300指數(shù)，對其過往足夠長時間的實(shí)際收益率進(jìn)行了模擬

　　D. 登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績，同時特別聲明其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

　　答案：A

　　14.關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存，正確的是()

　　A. 每天備份，異地妥善存放

　　B. 每周備份，公司庫房妥善存放

　　C. 每周備份，已定妥善存放

　　D. 每天備份，公司庫房妥善存放

　　答案：A

　　15.關(guān)于公募基金管理公司管理層下設(shè)的風(fēng)險管理專業(yè)委員會的職責(zé)，以下表述錯誤的是()

　　A. 針對內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)，提出控制措施和解決方案

　　B. 審批風(fēng)險管理重要流程和風(fēng)險敞口管理體系

　　C. 最終批準(zhǔn)公司風(fēng)險管理的基本制度

　　D. 識別并評估各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的重大風(fēng)險

　　答案：C

　　16.關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能，以下說法錯誤的是()

　　A. 通過不同的產(chǎn)品對金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價

　　B. 加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度

　　C. 能夠滿足投資者多樣化的投資需求

　　D. 能夠促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行有效的資源配置

　　答案：B

　　17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立性規(guī)定的是()

　　A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司董事會秘書

　　B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時分管公司產(chǎn)品部

　　C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時分管監(jiān)察稽核部和風(fēng)險管理部

　　D. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司工會主席

　　答案：C

　　18.在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包括()

　　A.托管協(xié)議、招募說明書、募集申請報告

　　B.基金合同、招募說明書、募集申請報告

　　C.基金合同、托管協(xié)議、募集申請報告

　　D.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

　　答案：D

　　19.關(guān)于基金管理人對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯誤的是()

　　A. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的盈利狀況和盈利能力

　　B. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度

　　C. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營銷能力

　　D. 了解該基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理平臺建設(shè)情況

　　答案：A

　　20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為()

　　A. 2019年2月28日

　　B. 2018年5月31日

　　C. 2018年8月31日

　　D. 2018年3月31日

　　答案：C

　　21.關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者，以下說法正確的是()

　　A. 專業(yè)投資者必須是法人機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品

　　B. 符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者，只需書面告知基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C. 自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機(jī)構(gòu)

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自動將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　答案：B

　　22.基金年度報告的內(nèi)容應(yīng)包括() Ⅰ經(jīng)審計(jì)的基金財務(wù)會計(jì)報告 Ⅱ基金托管人報告 Ⅲ基金管理人報告 Ⅳ更新的基金合同

　　A. ⅠⅢⅣ

　　B. ⅠⅡⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅢ

　　D. ⅡⅢⅣ

　　答案：C

　　23.以下不屬于基金管理公司投資管理人員的是( )。

　　A.基金經(jīng)理

　　B.公司研究部門負(fù)責(zé)人

　　C.分管投資的高級管理人員

　　D.基金會計(jì)

　　答案：D

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