點擊查看：2019基金從業《基金法律法規》精選試題及答案匯總

　　1.有價證券是指(ABCD)的憑證。

　　A.標有票面金額

　　B.證明持有人有權按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由轉讓和買賣

　　D.反映所有權或債權關系

　　2.下列屬于有價證券的有(ABCD)。

　　A.提貨單B.銀行匯票 C.支票D.倉庫棧單

　　3.未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指(AB)。

　　A.非掛牌證券B.非上市證券 C.場外證券D.場內證券

　　4.公募證券與私募證券的不同之處在于(ABC)。

　　A.審核的嚴格程度不同B.發行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否D.是否上市與否

　　5.證券市場的主要功能包括(ABC)。

　　A.籌資功能B.證券資產的定價功能

　　C.資本配置功能D.宏觀調控功能

　　6.我國政府承諾證券業 5 年過渡期間對外開放的內容有(ACD)。

　　A.外國證券機構可以直接從事 B 股交易

　　B.外國證券機構可以申請成為中國證券交易所的正式會員

　　C.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過 33%，加入 3 年后外資比例不超過 49%

　　D.加入后 3 年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過 1/3

　　7.參與證券投資的金融機構包括(BCD)。

　　A.企業B.商業銀行 C.證券經營機構D.保險公司

　　8.證券公司的主要業務有(ABCD)。

　　A.承銷和自營證券B.證券經紀C.受托資產管理D.證券投資咨詢

　　9.證券業協會的職責包括(ABD)。

　　A.履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律

　　B.維護會員的合法權益

　　C.審批證券的發行

　　D.組織培訓和開展業務交流

　　10. 證券監管機構的主要職責是(BCD)。

　　A.制定交易規則

　　B.負責監督有關法律法規的執行

　　C.負責保護投資者的合法權益

　　D.維持公平而有秩序的證券市場

　　11. 記名股票的特點有(ACD)。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.安全性較差

　　C.轉讓時須履行登記手續

　　D.便于掛失

　　12. 普通股股東的義務包括(AB)。

　　A.遵守公司章程

　　B.依其所認購的股份和入股方式繳納股金

　　C.每年定時參加股東大會

　　D.審閱公司財務報表的真實性

　　13. 市場利率通過(ABC)的途徑影響股票價格。

　　A.改變公司利息負擔B.改變資金流向

　　C.改變投資者融資成本D.改變投資者預期

　　14. 根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為(ABC)。

　　A.股權類權證B.債權類權證C.其他權證D.認股權證

　　15.我國目前主要的場外交易市場有(ABC)。

　　A.代辦股份轉讓系統B.股份報價試點轉讓

　　C.銀行間市場D.交易所市場

　　16.系統風險主要包括(ABCD)。

　　A.政策風險B.經濟周期性波動風險

　　C.利率風險D.購買力風險

　　17. 非系統風險也可稱為(AD)。

　　A.可分散風險B.不可回避風險C.不可分散風險D.可回避風險

　　18. 與私募基金相比，公募基金具有(B)特點。

　　A.運作上受到的限制和約束較少B.面向社會公眾發售

　　C.投資者的資格和人數常受到嚴格的限制D.投資風險較高

　　19.基金根據投資對象的差異，可分為(ABCD)。

　　A.股票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金

　　20. 貨幣市場基金不得投資于以下(ABCD)金融工具。

　　A.股票

　　B.可轉換債券

　　C.剩余期限超過 397 天的債券

　　D.信用等級在 AAA 以下的企業債券

　　21. 境外的保本基金提供的類型有(ABC)

　　A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風險保證

　　22.對于基金經理的分析主要包括的內容有(ACD)。

　　A.學歷及工作經驗B.性別、年齡

　　C.資產管理業績評估D.投資風格

　　23. 按基金持股的價值傾向，可以將基金分為(ABD)。

　　A.成長型基金B.價值型基金

　　C.保守型基金D.平衡型股基金

　　24. 基金持有人的義務包括(ABCD)。

　　A.遵守基金契約B.繳納基金認購款項

　　C.承擔基金虧損D.不從事有損基金的活動

　　25. 基金管理人的主要業務和職責是(BC)。

　　A.保管基金財產B.管理基金資產

　　C.發起設立基金D.向基金持有人支付基金收益

　　26. 基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括(ABCD)

　　A.基金注冊登記B.核算與估值C.基金清算D.信息披露

　　27. 基金管理公司治理結構通常應當符合的要求有(ABCD)

　　A.股東會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，既相互協助又相互制衡

　　B.股東會、董事會、監事會和經營層按照有關法規、公司章程和基金合同的規定分別行使相應的職權

　　C.實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發揮作用

　　D.建立完善的內部監督和控制機制

　　28. 關于基金托管人，下列說法正確的是(ABCD)。

　　A.基金托管人主要是對基金管理機構的投資操作進行監督和保管基金資產

　　B.基金托管人是基金持有人權益的代表

　　C.基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任

　　D.基金托管人對所托管的基金承擔著重要的法律及行政責任

　　29. 基金托管人內部控制原則包(ABC)。

　　A.合法性原則B.及時性原則C.有效性原則D.集中性原則

　　30. 根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關規定，申請設立證券投資咨詢的機構應當具備的條件包括(BCD)。

　　A.有 200 萬元以上的注冊資本

　　B.有公司章程

　　C.有 5 名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員

　　D.有固定的業務場所及與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　31. 基金的信息披露主要包括(ABD)。

　　A.募集信息披露B.運作信息披露

　　C.定期信息披露D.臨時信息披露

　　32. 我國基金管理公司的一般決策程序是(ABCD)。

　　A.公司研究發展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會審議和決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　33. 基金管理公司風險控制制度體系由(ABCD)構成。

　　A.公司章程B.內部控制大綱

　　C.基本管理制度D.部門規章制度

　　34. 基金資產的估值是根據相關規定確定(BD)的過程。

　　A.基金資產總值B.基金資產凈值 C.基金負債價值D.單位基金資產凈值

　　35. 下列與基金有關的費用可以在基金資產中列支的有(ABCD)

　　A.基金管理人的管理費B.基金托管人的托管費

　　C.銷售服務費D.基金合同生效后的信息紕漏費

　　36. 界定基金會計的責任主體的意義在于(BD)。

　　A.將基金的管理主體和基金持有人的經營活動區別開來

　　B.將基金的管理主體和基金的經營活動區別開來

　　C.將基金托管人所管理的不同基金之間的經營活動區分開來

　　D.將基金管理公司管理的不同基金之間的經營活動區分開來

　　37. 基金會計核算的權益事項包括了(ABC)。

　　A.新股B.紅股C.紅利D.債券

　　38. 依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規定，對(AB)買賣基金的差價收入征收營業稅。

　　A.銀行B.非銀行金融機構C.個人D.非金融機構

　　39. 基金市場營銷的特征有(ABC)

　　A.服務性B.專業性C.持續性D.特定性

　　40. 為找到和實施最好的營銷組合，基金管理公司在營銷過程管理中要進行(ABCD)。

　　A.市場營銷分析B.市場營銷計劃C.市場營銷實施D.市場營銷控制

　　41. 營銷環境中的微觀環境指與公司關系緊密、能夠影響公司服務客戶能力的各種因素，主要包括(ABCD)。

　　A.銷售渠道B.客戶C.競爭對手D.公眾

　　42. 基金銷售機構在評估各種不同的細分市場進而選擇資金的目標市場時，必須考慮的因素有(ABCD)。

　　A.細分市場的規模B.細分市場的成長性

　　C.細分市場結構的吸引力D.銷售機構的資源

　　43. 《證券投資基金銷售適用性指導意見》規定，基金投資者的風險承受能力類型至少應包括(ABD)。

　　A.積極型B.穩健型C.平衡型D.保守型

　　44. 基金組合投資的步驟可表述為(ABCD)。

　　A.組合投資目標的設計B.組合投資的配置策略

　　C.組合投資的品種選擇D.組合投資的調整策略

　　45. 銷售促進包括各種多屬于短期性的刺激工具，用以次級投資者較迅速和較大量購買某一

　　基金產品。基金業常用的銷售促進手段有(ABCD)。

　　A.銷售點宣傳B.投資者交流C.激勵手段D.費率優惠

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