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　　1基金銷售機構(gòu)不包括()。

　　A商業(yè)銀行

　　B保險公司

　　C證券公司

　　D基金評價機構(gòu)

　　解析：正確答案“D”

　　基金評價機構(gòu)屬于基金的服務機構(gòu)，D錯誤。

　　2下列市場的分類不是以交易標的為劃分標準的是()。

　　A票據(jù)市場

　　B證券市場

　　C外匯市場

　　D現(xiàn)貨市場

　　解析：正確答案“D”

　　現(xiàn)貨市場和期貨市場是按照交割期限進行的劃分，D錯誤。

　　3企業(yè)所有風險管理要素的基礎是()。

　　A內(nèi)部環(huán)境

　　B目標設定

　　C風險評估

　　D風險應對

　　解析：正確答案“A”暫無

　　4下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，錯誤的是()。

　　A每只基金都有一個基金合同

　　B證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

　　C投資者通過購買基金份額投資的股票直接進行證券投資

　　D證券投資基金是一種間接投資工具

　　解析：正確答案“C”

　　投資者通過購買基金份額間接進行證券投資。

　　5客戶至上的基本要求是()的利益優(yōu)先。

　　A客戶

　　B基金托管人

　　C基金管理人

　　D基金銷售機構(gòu)

　　解析：正確答案“A”客戶至上的基本要求是客戶的利益優(yōu)先。

　　6下列關(guān)于開放式基金的表述，不正確的有()。

　　A開放式基金的認購費率不得超過3%

　　B我國債券型基金的認購費率通常低于1%

　　C我國貨幣型基金一般沒有認購費用

　　D我國股票型基金的認購費率大多在1%-1.5%間

　　解析：正確答案“A”

　　開放式基金的認購費率最高一般不超過1.5%。

　　7基金管理公司應在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括()。

　　A境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

　　B境外投資顧問主要負責人家庭背景

　　C境外投資顧問成立時間

　　D境外托管人辦公地址

　　解析：正確答案“B”

　　境外投資顧問主要負責人家庭背景無需在招募說明書中披露。

　　8不屬于公募基金的特點有()。

　　A接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

　　B采用公開發(fā)行方式

　　C發(fā)行對象固定

　　D發(fā)行對象不固定

　　解析：正確答案“C”基礎題

　　9根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施不包括()。

　　A建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　B制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

　　C對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　D嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

　　解析：正確答案“C”

　　對宣傳推介材料進行合規(guī)審核屬于銷售合規(guī)風險管理措施。

　　10不屬于CPPI投資策略的是()。

　　A計算安全墊

　　B確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風險資產(chǎn)

　　C設定價值底線

　　D按安全墊的一定倍數(shù)確定風險資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)

　　解析：正確答案“B”

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