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　　1非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向()備案。

　　A基金業協會

　　B證券業協會

　　C證監會

　　D銀監會

　　解析：正確答案“A

　　”非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業協會備案。

　　2以下關于基金托管銀行的核準和監管的說法中，正確的是()。

　　A基金托管人資格由中國證監會和銀監會核準

　　B基金托管人資格由中國證監會核準

　　C基金托管人資格由中國銀監會核準

　　D中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管

　　解析：正確答案“A”

　　基金托管人資格由中國證監會和銀監會核準

　　3狹義基金監管主體()。

　　A基金行業自律組織

　　B政府基金監管機構

　　C基金機構內部監管

　　D社會力量

　　解析：正確答案“B”

　　狹義基金監管主體：政府基金監管機構。

　　4開放式基金份額的認購業務可以由()直接辦理，也可以由其委托的其他機構代為辦理。

　　A基金管理人

　　B基金銷售機構

　　C商業銀行

　　D保險公司

　　解析：正確答案“A”

　　投資者認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。

　　5基金的服務機構不包括()。

　　A基金管理人

　　B基金評級機構

　　C律師事務所

　　D基金持有人

　　解析：正確答案“D

　　”基金管理人、基金評級機構和律師事務所屬于基金的服務機構。

　　6可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括()。

　　A基金份額持有人大會的召開

　　B基金管理人或基金托管人變更

　　C開放式基金發生巨額贖回且按期支付贖回款項

　　D延長基金合同期限

　　解析：正確答案“C”

　　開放式基金發生巨額贖回且按期支付贖回款項不屬于對交易價格產生重大影響的事項。

　　7基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A基金的持有人結構

　　B基金的運作方式

　　C基金的投資基本要素

　　D基金的投資方向

　　解析：正確答案“D”

　　基金合同中不包含基金的投資方向。

　　8下列關于貨幣市場基金信息披露的表述，錯誤的是()。

　　A貨幣市場基金收益公告主要指每萬份基金凈收益和7日年化收益率

　　B當“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值達到或超過0.5%時，基金管理人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時報告

　　C貨幣市場基金需要披露凈值增長率

　　D貨幣市場基金沒有必要披露基金份額凈值信息，而是披露收益公告

　　解析：正確答案“C”

　　貨幣市場基金份額凈值保持為1元，無需披露凈值增長率。

　　9下列說法中，錯誤的是()。

　　A合規管理部門要保持行使權力的獨立性，因此要與其他部門之間保持絕對的獨立

　　B管理人要將合規考核結果與員工的績效工資和高管人員競聘考核相結合

　　C合規文化建設要充分發揮人的主觀能動性，將合規理念貫穿到每一業務操作環節和所辦理的每筆業務，做到全員參與，各負其責

　　D公司領導是各項合規管理制度的制定者和傳達者，應當明確合規文化建設的重要性

　　解析：正確答案“A”

　　合規管理部門在一定程度上要保持行使權力的獨立性，但并不是說與其他部門之間保持絕對的獨立，A錯誤。

　　10不屬于按投資市場對股票基金分類的是()。

　　A國內股票基金

　　B國外股票基金

　　C全球股票基金

　　D成長型股票基金

　　解析：正確答案“D”基礎題

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