點擊查看：2019年基金從業《私募股權投資》練習題匯總

　　1董事會的職責有()

　　Ⅰ.批準公司發展戰略

　　Ⅱ.批準公司年度財務預算與決算

　�、�.聘任和解聘公司高級管理人員

　�、�.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案:D

　　董事會負責批準公司發展戰略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　2影響我國權投資基金組織形式選擇的因素眾多,主要包括(。

　�、�.法律依據

　　Ⅱ.監管要求

　�、�.與股權投資業務的適應度

　　Ⅳ.基金運營實務的要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案:D

　　我國現行的股權投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型,影響組織形式選擇的因素眾多,主要包括法律依據、監管要求、與股權投資業務的適應度及基金運營實務的要求以及稅負等。

　　3中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人采取(、加入黑名單等紀律處分。

　�、�.談話提醒

　　Ⅱ.書面警示

　�、�.要求參加強制培訓

　�、�.行業內譴責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案:D

　　中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單等紀律處分。

　　4某有限合伙企業吸收甲為該企業的有限合伙人。對甲入伙前該企業既有的債務,下列表述中,符合《合伙企業法》規定的是(。

　　A.甲不承擔責任

　　B.甲以其認繳的出資額承擔責任

　　C.甲以其實繳的出資額承擔責任

　　D.甲承擔無限責任

　　參考答案:B

　　《合伙企業法》第七十七條規定,新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業的債務,以其認繳的出資額為限承擔責任。

　　5下列有關私募基金募集結算資金的表述正確的是(。

　　Ⅰ.在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶之間劃轉的往來資金

　�、�.在投資者資金賬戶與托管資金賬戶之間劃轉的往來資金

　�、�.募集結算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前是屬于投資者的合法財產

　�、�.募集結算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之后是屬于投資者的合法財產

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案:A

　　《私募投資基金募集行為管理辦法》第十二條規定,本辦法所稱私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的,在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前,屬于投資者的合法財產。

　　6根據現行上市規則,我國創業板上市要求主要包括(。

　�、�.發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司

　�、�.發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　�、�.應當主要經營一種業務,其生產經營活動符合國家產業政策及環境保護保護政策

　�、�.發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案:A

　　根據現行上市規則,我國創業板上市要求主要包括:

　　(1發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。

　　(2最近兩年連續盈利,最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利,最近一年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。

　　(3最近一期期末凈資產不少于2000萬元,且不存在未彌補虧損。

　　(4發行后股本總額不少于3000萬元。

　　(5發行人的注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。

　　(6應當主要經營一種業務,其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定,符合國家產業政策及環境保護政策。

　　(7最近兩年主營業務、董事和高級管理人員沒有重大變動,實際控制人沒有變更。

　　(8具有完善的公司治理結構,依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨

　　立董事、董事會秘書、審計委員會制度,相關機構和人員能夠依法履行職責。

　　(9發行人資產完整,業務及人員、財務、機構獨立,具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭,以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。

　　(10發行人會計基礎工作規范,財務報表的編制符合企業會計準則和相關信息披露規則的規定,在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量,并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。

　　(11發行人內部控制制度健全且被有效執行,能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果,并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。

　　(12發行人的董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉、盡責,具備法律、行政法規和規章規定的資格。

　　(13發行人募集資金應當用于主要業務,并有明確的用途。

　　(14發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。

　　7針對上述機構,基金業協會將官方網站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示,同時在私募基金管理人公示信息的將“失聯(異�！鼻闆r予以列示。若私募基金管理人在(個月之內主動與協會聯系并按照要求提供相關資料并說明情況的,經研究同意,可將其從“失聯(異�！睓C構名單中移除。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案:C

　　針對上述機構,基金業協會將官方網站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示,同時在私募基金管理人公示信息的將“失聯(異常”情況予以列示。若私募基金管理人在三個月之內主動與協會聯系并按照要求提供相關資料并說明情況的,經研究同意,可將其從“失聯(異�！睓C構名單中移除。

　　8以下關于私募基金的合格投資者的說法,不正確的是(。

　　A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力

　　B.投資于單只私募基金的金額不低于300萬元

　　C.凈資產不低于1000萬元的單位

　　D.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的

　　個人

　　參考答案:B

　　《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條規定,私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100

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