點擊查看：2019年基金從業(yè)《證券投資基金》練習(xí)題匯總

　　關(guān)于證券投資基金的特點，下列表述錯誤的是(　)。

　　A.有利于降低投資成本

　　B.由基金管理人和托管人共同投資運作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全

　　C.有利于維護證券市場穩(wěn)定

　　D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

　　正確選項：

　　C

　　基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。以下原則中，(　)不是基金監(jiān)管的原則。

　　A.審慎監(jiān)管原則

　　B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　C.保障投資者利益原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　正確選項：

　　B

　　公開募集基金的基金合同不包括(　)。

　　A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

　　B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

　　D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名

　　正確選項：

　　D

　　投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請后，一般可于(　)日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　正確選項：

　　B

　　下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(　)。

　　A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

　　B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　正確選項：

　　B

　　下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是(　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.客觀性原則

　　C.全面性原則

　　D.持續(xù)性原則

　　正確選項：

　　D

　　基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料之日起(　)個工作日內(nèi)，向其經(jīng)營活動所在地證監(jiān)局報備。

　　A.20

　　B.15

　　C.10

　　D.5

　　正確選項：

　　D

　　下列不屬于分級基金份額認(rèn)購的特點的是(　)。

　　A.募集方式分為合并募集和分開募集

　　B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認(rèn)購

　　C.分開募集僅限于證券型分級基金

　　D.認(rèn)購方式包括現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

　　正確選項：

　　D

　　下列關(guān)于基金信息披露的作用的說法錯誤的是(　)。

　　A.有利于投資者的價值判斷

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場的效率

　　D.能有效防止操縱市場

　　正確選項：

　　D

　　易錯選項：

　　C

　　基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起(　)日內(nèi),更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

　　A.60

　　B.45

　　C.30

　　D.15

　　招募說明書的主要披露事項是(　)。

　　A.募集基金的目的和基金名稱

　　B.風(fēng)險警示內(nèi)容

　　C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

　　D.基金運作方式

　　正確選項：

　　B

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的(　)個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.10

　　D.20

　　正確選項：

　　D

　　基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項包括(　)。

　　A.凈值披露

　　B.上市交易

　　C.代理清算交割

　　D.基金募集

　　正確選項：

　　C

　　根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括(　)。

　　A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能

　　B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

　　C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

　　D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險

　　正確選項：

　　D

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