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　　QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件。Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求。Ⅲ.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。Ⅳ.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確選項：

　　B

　　(　)是指由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個市場上風(fēng)險資產(chǎn)的相對市值比例一致的投資組合。

　　A.市場投資組合

　　B.切點投資組合

　　C.風(fēng)險投資組合

　　D.有效投資組合

　　正確選項：

　　A

　　就債券研究而言，它主要側(cè)重于(　)。

　　A.債券的久期判斷

　　B.債券的走勢形態(tài)判

　　C.債券的到期時間判斷

　　D.債券的到期收益率判斷

　　正確選項：

　　A

　　股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險，主要是(　)。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D.購買力風(fēng)險

　　正確選項：

　　C

　　《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由(　)發(fā)布的。

　　A.國際金融協(xié)會

　　B.國際基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國際證監(jiān)會組織

　　正確選項：

　　D

　　風(fēng)險溢價是為(　)投資者購買風(fēng)險資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。

　　A.風(fēng)險偏好型

　　B.風(fēng)險厭惡型

　　C.風(fēng)險中立型

　　D.以上所有

　　正確選項：

　　B

　　衍生工具的(　)是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價格。

　　A.約定價格

　　B.交割價格

　　C.交易價格

　　D指數(shù)價格

　　正確選項：

　　B

　　UCITS五號指令的改革計劃不包括(　)。

　　A.完善貨幣市場基金的規(guī)則

　　B.完善收益回報政策

　　C.完善信息披露

　　D.加強托管人的責(zé)任

　　正確選項：

　　A

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