點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》練習題匯總

　　1合規的獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，最為重要的是()。

　　A部門的獨立性

　　B機制的獨立性

　　C問責的獨立性

　　D無法判斷

　　解析：正確答案“A”暫無

　　2下列()不是道德與法律的區別。

　　A表現形式

　　B內容結構

　　C調整范圍

　　D作用功能

　　解析：正確答案“D”

　　道德與法律的區別有：表現形式不同、內容結構不同、調整范圍不同、調整手段不同。

　　3下列說法錯誤的是()。

　　A保本基金可以100%保證本金

　　B電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括至少5秒鐘的影像顯示

　　C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風險

　　D巨額贖回風險是開放式基金特有的風險

　　解析：正確答案“A”

　　保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

　　4()不是基金管理人的職責。

　　A安全保管基金財產

　　B向基金份額持有人分配收益

　　C編制基金財務會計報告

　　D計算公告基金資產凈值

　　解析：正確答案“A”

　　安全保管基金財產是基金托管人的職責。

　　5根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人登記權益。

　　AT+1

　　BT-1

　　CT

　　DT+2

　　解析：正確答案“A”

　　根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人會在T+1日為投資人登記權益。

　　6目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括()。

　　ALOF

　　B封閉式基金

　　C ETF

　　D貨幣市場基金

　　解析：正確答案“D”

　　目前，披露上市交易公告書的基金品種包括：封閉式基金、ETF和LOF。

　　7某投資人認購1,000,000元的基金份額，基金份額面值為1.00元/份，認購費率為1%，認購期間產生的利息為3元，則其認購份額為()份。

　　A990099

　　B990102

　　C1,000,003

　　D990399

　　解析：正確答案“B

　　”凈認購金額=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元)，認購費用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元)，認購份額=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。

　　8假設某投資者在某ETF基金募集期內認購了5,000份ETF，基金份額折算日的基金資產凈值為3,127,000,230.95元，折算前的基金份額總額3,013,057,000份，當日標的指數收盤值為966.45元。則該投資者折算后的基金份額為()。

　　A6,369.22份

　　B5,369.22份

　　C7,369.22份

　　D9,369.22份

　　解析：正確答案“B”

　　折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395，折算后份額=5,0001.07384395=5,369.22份。

　　9基金經營機構應當妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于()。

　　A3年

　　B5年

　　C10年

　　D20年

　　解析：正確答案“D”

　　基金經營機構應當妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年

　　10在基金份額發售()日前，披露招募說明書、基金合同及其他有關文件。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D1

　　解析：正確答案“A”

　　基金管理人應在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

　　11我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A2006年7月1日

　　B2004年6月1日

　　C2004年10月8日

　　D1997年11月14日

　　解析：正確答案“B”

　　2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》，為我國基金業的發展奠定了重要的法律基礎，標志著我國基金業的發展進入了一個新的發展階段。

　　12連續()年沒有開展基金托管業務的，取消托管資格。

　　A1年

　　B5年

　　C2年

　　D3年

　　解析：正確答案“D

　　”連續3年沒有開展基金托管業務的，取消托管資格。

　　13世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

　　A1686

　　B1420

　　C1768

　　D1868

　　解析：正確答案“D”暫無，

　　14非公開募集基金的募集對象不得超過()。

　　A100人

　　B150人

　　C200人

　　D50人

　　解析：正確答案“C”

　　非公開募集基金的募集對象不得超過200人。

　　15證券投資基金銷售業務信息管理平臺是指基金銷售機構使用的與基金銷售業務相關的信息系統，主要包括()。①.自助式前臺系統②.輔助式前臺系統③.后臺管理系統④.應用系統的支持系統

　　A①、③、④

　　B②、③、④

　　C①、②、③

　　D①、②、③、④

　　解析：正確答案“D”

　　證券投資基金銷售業務信息管理平臺是指基金銷售機構使用的與基金銷售業務相關的信息系統，主要包括：前臺業務系統、后臺管理系統和應用系統的支持系統，其中前臺業務系統又分為自助式前臺系統和輔助式前臺系統。

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