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2019年基金從業《基金法律法規》練習題(1)

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  1合規的獨立性包括部門、機制和問責等獨立性,其中,最為重要的是()。

  A部門的獨立性

  B機制的獨立性

  C問責的獨立性

  D無法判斷

  解析:正確答案“A”暫無

  2下列()不是道德與法律的區別。

  A表現形式

  B內容結構

  C調整范圍

  D作用功能

  解析:正確答案“D”

  道德與法律的區別有:表現形式不同、內容結構不同、調整范圍不同、調整手段不同。

  3下列說法錯誤的是()。

  A保本基金可以100%保證本金

  B電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括至少5秒鐘的影像顯示

  C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風險

  D巨額贖回風險是開放式基金特有的風險

  解析:正確答案“A”

  保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

  4()不是基金管理人的職責。

  A安全保管基金財產

  B向基金份額持有人分配收益

  C編制基金財務會計報告

  D計算公告基金資產凈值

  解析:正確答案“A”

  安全保管基金財產是基金托管人的職責。

  5根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在()日為投資人登記權益。

  AT+1

  BT-1

  CT

  DT+2

  解析:正確答案“A”

  根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人會在T+1日為投資人登記權益。

  6目前,披露上市交易公告書的基金品種不包括()。

  ALOF

  B封閉式基金

  C ETF

  D貨幣市場基金

  解析:正確答案“D”

  目前,披露上市交易公告書的基金品種包括:封閉式基金、ETF和LOF。

  7某投資人認購1,000,000元的基金份額,基金份額面值為1.00元/份,認購費率為1%,認購期間產生的利息為3元,則其認購份額為()份。

  A990099

  B990102

  C1,000,003

  D990399

  解析:正確答案“B

  ”凈認購金額=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元),認購費用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元),認購份額=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。

  8假設某投資者在某ETF基金募集期內認購了5,000份ETF,基金份額折算日的基金資產凈值為3,127,000,230.95元,折算前的基金份額總額3,013,057,000份,當日標的指數收盤值為966.45元。則該投資者折算后的基金份額為()。

  A6,369.22份

  B5,369.22份

  C7,369.22份

  D9,369.22份

  解析:正確答案“B”

  折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395,折算后份額=5,0001.07384395=5,369.22份。

  9基金經營機構應當妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于()。

  A3年

  B5年

  C10年

  D20年

  解析:正確答案“D”

  基金經營機構應當妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于20年

  10在基金份額發售()日前,披露招募說明書、基金合同及其他有關文件。

  A3

  B5

  C7

  D1

  解析:正確答案“A”

  基金管理人應在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

  11我國《證券投資基金法》自()起施行。

  A2006年7月1日

  B2004年6月1日

  C2004年10月8日

  D1997年11月14日

  解析:正確答案“B”

  2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》,為我國基金業的發展奠定了重要的法律基礎,標志著我國基金業的發展進入了一個新的發展階段。

  12連續()年沒有開展基金托管業務的,取消托管資格。

  A1年

  B5年

  C2年

  D3年

  解析:正確答案“D

  ”連續3年沒有開展基金托管業務的,取消托管資格。

  13世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

  A1686

  B1420

  C1768

  D1868

  解析:正確答案“D”暫無,

  14非公開募集基金的募集對象不得超過()。

  A100人

  B150人

  C200人

  D50人

  解析:正確答案“C”

  非公開募集基金的募集對象不得超過200人。

  15證券投資基金銷售業務信息管理平臺是指基金銷售機構使用的與基金銷售業務相關的信息系統,主要包括()。①.自助式前臺系統②.輔助式前臺系統③.后臺管理系統④.應用系統的支持系統

  A①、③、④

  B②、③、④

  C①、②、③

  D①、②、③、④

  解析:正確答案“D”

  證券投資基金銷售業務信息管理平臺是指基金銷售機構使用的與基金銷售業務相關的信息系統,主要包括:前臺業務系統、后臺管理系統和應用系統的支持系統,其中前臺業務系統又分為自助式前臺系統和輔助式前臺系統。

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·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
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課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
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資料班
課程時長:6小時/科
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在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
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