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　　1、每經過一個計算期，要將所生利息加入本金再計算利息的是()。

　　A復利

　　B單利

　　C固定利率

　　D浮動利率

　　參考答案：A

　　2、如果a與b證券之間的相關系數絕對值比b與c之間的相關系數絕對值大，則證券之間的相關性的強弱關系為()。

　　A無法確定

　　Ba與b證券之間的相關性更強

　　C一致

　　Db與c證券之間的相關性更強

　　參考答案：B

　　3、承擔審查基金資產凈值和基金份額凈值的責任人是()。

　　A基金審計的會計師事務所

　　B基金銷售機構

　　C基金托管人

　　D注冊登記機構

　　參考答案：C

　　4、以下關于貨銀對付交收制度的表述，錯誤的是()。

　　A貨銀對付制度可防范本金風險

　　B通過貨銀對付，保證證券和資金的所有權同時進行實質性交收

　　C貨銀對付制度是“一手交錢、一手交貨”

　　D目前中國結算公司僅在基金、權證等品種中實行了貨銀對付制度

　　參考答案：D

　　5、關于風險分散化以下說法，錯誤的是()。

　　A若兩種資產的收益具有同樣的波動規律，則不允許賣空情況下兩種資產組合后的風險不能被分散

　　B若兩種資產的收益具有相反的波動規律，則兩種資產組合后的風險能被分散

　　C資產收益中的非系統性風險無法通過組合進行分散

　　D資產收益中的系統性風險無法通過組合進行分散

　　參考答案：C

　　6、關于機構投資者稅收，以下表述錯誤的是()。

　　A從基金收益分配中獲得的收入應并入企業應納額征收企業所得稅

　　B買賣基金份額暫免征收印花稅

　　C金融機構買賣基金份額的差價收入應征收營業稅

　　D買賣基金份額的差價收入應并入企業應納稅所得額征收企業所得稅

　　參考答案：A

　　7、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的()。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D50%

　　參考答案：C

　　8、以下不屬于尤金·法碼有效市場分類類型的是()。

　　A半弱有效市場

　　B弱有效市場

　　C半強有效市場

　　D強有效市場

　　參考答案：A

　　9、下列選項中，不屬于另類投資局限性的是()。

　　A流動性較差，杠桿率偏高

　　B與傳統資產相關性差，不能夠分散風險

　　C估值難度大，難以對資產價值進行準確評估

　　D缺乏監管和信息透明度

　　參考答案：B

　　10、關于基金公司投資管理部門設置，以下表述正確的是()。

　　A交易部是基金投資運作的基礎部門，負責建立股票池，提出行業資產配置建議

　　B投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機構

　　C投資決策委員會向交易部下達交易指令

　　D研究部是基金投資運作的基礎部門，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議

　　參考答案：D

　　11、開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的()。

　　A申購

　　B轉換

　　C轉托管

　　D贖回

　　參考答案：C

　　12、目前，我國債券遠期交易的標的包括()。

　　A金融債券

　　B地方政府債

　　C中小企業私募債

　　D公司債

　　參考答案：A

　　13、根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金利潤分配()。

　　A比例不得低于年度已實現利潤的20%

　　B每年不得多于一次

　　C每年不得少于一次

　　D比例不得低于年度已實現利潤的80%

　　參考答案：C

　　14、期權是一種選擇權，是一種能在未來特定時間以特定價格()一定數量的某種特定資產的權利。

　　A賣出

　　B買入或賣出

　　C買入

　　D買入同時賣出

　　參考答案：B

　　15、通常所指的國際三大知名獨立信用評級機構不包括()。

　　A穆迪

　　B標準普爾

　　C摩根士丹利

　　D惠譽

　　參考答案：C

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