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　　1、倫敦金融時報指數和美國價值線指數采用()股票價格指數編制方法。

　　A算術平均法

　　B幾何平均法

　　C加權平均法

　　D特許氏加權法

　　參考答案：B

　　2、關于交易指令在基金公司內部的執行，以下表述正確的是()。

　　A交易員應優先執行規模更大的基金投資指令

　　B一般情況下，基金經理為提高效率都直接向交易所下達指令

　　C相關負責人員在交易完成后審核投資指令的合法性，并反饋給基金經理

　　D交易系統可以對違規指令進行攔截

　　參考答案：D

　　3、下列說法錯誤的是()。

　　A遠期、期貨和大部分合約有時被稱作遠期承諾

　　B信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權利

　　C期權合約和利率互換合約均可被稱為單邊合約

　　D期權合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性

　　參考答案：C

　　4、債券到期時()必須按時歸還本金并支付約定的利息。

　　A承銷商

　　B債權人

　　C投資人

　　D債務人

　　參考答案：D

　　5、在兩個風險資產構成的投資組合中加入無風險資產，其可行投資組合集將發生變化，下列說法錯誤的是()。

　　A風險最小的可行域投資組合風險為零

　　B可行投資組合集是一片區域

　　C可行投資組合集的上下沿為射線

　　D可行投資組合集的上下沿為雙曲線

　　參考答案：D

　　6、股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是()。

　　A股票的種類

　　B供求關系

　　C氣象環境

　　D勞動力價格

　　參考答案：B

　　7、某基金2013年度收益為58%，假設當年無風險收益率為3%，滬深300指數年度收益率為30%，該基金年化波動率為35%，貝塔系數為1.1，則該基金的夏普比率為()。

　　A1.1

　　B0.5

　　C1.57

　　D0.8

　　參考答案：C

　　8、關于基金資產估值的概念,以下說法不正確的是()。

　　A基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算,進而確定基金資產公允價值的過程

　　B基金資產總值是指基金全部資產的價值總和，從基金資產中扣除基金所有負債即是基金資產凈值

　　C基金資產凈值除以基金當前的總份額,就是基金份額凈值

　　D基金資產凈值是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎,也是評價基金投資業績的基礎指標之一

　　參考答案：D

　　9、以下關于跟蹤誤差的說法錯誤的是()。

　　A跟蹤誤差是度量一個證券組合相對于其基準組合偏離程度的指標

　　B跟蹤誤差是證券組合相對基準組合的跟蹤偏離度的標準差

　　C指數基金與其基準指數的跟蹤誤差是零

　　D跟蹤偏離度是指證券組合的真實收益率與基準組合收益類的差

　　參考答案：C

　　10、以下關于夏普比率的說法錯誤的是()。

　　A夏普比率是針對系統性風險調整后的超額回報率

　　B夏普比率是針對總體風險調整后的超額回報率

　　C夏普比率是衡量基金風險收益交換效率的指標

　　D夏普比率數值越大，代表單位風險超額回報率越高，基金業績越好

　　參考答案：A

　　11、以下關于QDII基金說法錯誤的是()。

　　A可委托境外證券服務機構代理買賣證券

　　B可委托境外投資顧問進行境外證券投資

　　C境內托管人不得授權其他機構代為履行托管職責

　　DQDII基金由境內托管人負責托管業務

　　參考答案：C

　　12、基金業績評價需要考慮的因素包括()。

　　A投資目標與范圍

　　B時期選擇

　　C投資目標與范圍、基金風險水平、基金規模、時期選擇

　　D基金規模

　　參考答案：C

　　13、關于風險指標，以下表述正確的是()。

　　A事后指標用來衡量和預測目前組合在將來的表現和風險情況

　　B事前指標用來評價一個組合在歷史上的表現和風險情況

　　C損失是一個事前概念

　　D風險指標可分為事前和事后兩類

　　參考答案：D

　　14、上市公司回購股份的方式不包括()。

　　A場內公開市場回購

　　B要約回購

　　C場外協議回購

　　D正回購

　　參考答案：D

　　15、附息債券的麥考利久期()其到期期限;對于零息債券而言，麥考利久期()其到期期限。

　　A等于;大于

　　B大于;等于

　　C小于;等于

　　D大于;小于

　　參考答案：C

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