點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1合規(guī)的獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等獨(dú)立性，其中，最為重要的是()。

　　A部門的獨(dú)立性

　　B機(jī)制的獨(dú)立性

　　C問(wèn)責(zé)的獨(dú)立性

　　D無(wú)法判斷

　　解析：正確答案“A”暫無(wú)

　　2下列()不是道德與法律的區(qū)別。

　　A表現(xiàn)形式

　　B內(nèi)容結(jié)構(gòu)

　　C調(diào)整范圍

　　D作用功能

　　解析：正確答案“D”

　　道德與法律的區(qū)別有：表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。

　　3下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A保本基金可以100%保證本金

　　B電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示

　　C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn)

　　D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案“A”

　　保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4()不是基金管理人的職責(zé)。

　　A安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B向基金份額持有人分配收益

　　C編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值

　　解析：正確答案“A”

　　安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。

　　5根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在()日為投資人登記權(quán)益。

　　AT+1

　　BT-1

　　CT

　　DT+2

　　解析：正確答案“A”

　　根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人會(huì)在T+1日為投資人登記權(quán)益。

　　6目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括()。

　　ALOF

　　B封閉式基金

　　C ETF

　　D貨幣市場(chǎng)基金

　　解析：正確答案“D”

　　目前，披露上市交易公告書的基金品種包括：封閉式基金、ETF和LOF。

　　7某投資人認(rèn)購(gòu)1,000,000元的基金份額，基金份額面值為1.00元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為3元，則其認(rèn)購(gòu)份額為()份。

　　A990099

　　B990102

　　C1,000,003

　　D990399

　　解析：正確答案“B

　　”凈認(rèn)購(gòu)金額=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元)，認(rèn)購(gòu)份額=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。

　　8假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5,000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3,127,000,230.95元，折算前的基金份額總額3,013,057,000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元。則該投資者折算后的基金份額為()。

　　A6,369.22份

　　B5,369.22份

　　C7,369.22份

　　D9,369.22份

　　解析：正確答案“B”

　　折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395，折算后份額=5,0001.07384395=5,369.22份。

　　9基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于()。

　　A3年

　　B5年

　　C10年

　　D20年

　　解析：正確答案“D”

　　基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年

　　10在基金份額發(fā)售()日前，披露招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D1

　　解析：正確答案“A”

　　基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　11我國(guó)《證券投資基金法》自()起施行。

　　A2006年7月1日

　　B2004年6月1日

　　C2004年10月8日

　　D1997年11月14日

　　解析：正確答案“B”

　　2004年6月1日開始實(shí)施的《證券投資基金法》，為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

　　12連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。

　　A1年

　　B5年

　　C2年

　　D3年

　　解析：正確答案“D

　　”連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。

　　13世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

　　A1686

　　B1420

　　C1768

　　D1868

　　解析：正確答案“D”暫無(wú)，

　　14非公開募集基金的募集對(duì)象不得超過(guò)()。

　　A100人

　　B150人

　　C200人

　　D50人

　　解析：正確答案“C”

　　非公開募集基金的募集對(duì)象不得超過(guò)200人。

　　15證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括()。①.自助式前臺(tái)系統(tǒng)②.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)③.后臺(tái)管理系統(tǒng)④.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　A①、③、④

　　B②、③、④

　　C①、②、③

　　D①、②、③、④

　　解析：正確答案“D”

　　證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括：前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)，其中前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)又分為自助式前臺(tái)系統(tǒng)和輔助式前臺(tái)系統(tǒng)。

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