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　　1一般來說，傘型或系列基金的主要特點有()。

　　A統一進行投資

　　B節省基金轉換費用

　　C投資收益穩定

　　D不方便投資人選擇

　　解析：正確答案“B”暫無，

　　2以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金是()。

　　A指數基金

　　B成長型基金

　　C收入型基金

　　D平衡型基金

　　解析：正確答案“C”

　　收入型基金是以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金。

　　3注冊登記機構將確認后的申購、贖回數據信息下發至各代銷機構。同時也將登記數據發送至()。

　　A證券交易所

　　B證監會

　　C基金托管人

　　D基金份額持有人

　　解析：正確答案“C”

　　注冊登記機構將確認后的申購、贖回數據信息下發至各代銷機構，同時也將登記數據發送至基金托管人。

　　4基金招募說明書的主要披露事項不包活以下()方面。

　　A招募說明書摘要

　　B基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期

　　C基金資產的估值

　　D基金運作方式

　　解析：正確答案“D”

　　基金運作方式是基金合同的內容

　　5下列各項中()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

　　A在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

　　B向投資者提供投資咨詢服務

　　C同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務

　　D違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

　　解析：正確答案“B”

　　此題考察基金銷售人員的行為規范。

　　6下列屬于基金臨時信息披露的"重大性"概念標準是()。

　　A影響基金托管人決策

　　B影響投資者決策標準和影響證券市場價格標準

　　C對基金管理費、托管費產生重大影響

　　D影響基全管理人決策

　　解析：正確答案“B”

　　信息披露中引入了“重大性”概念。各國(地區)信息披露所采用的“重大性”概念有以下兩種標準:一種是“影響投資者決策標準”，另一種是“影響證券市場價格標準”.

　　7下列不屬于公司員工違反忠實義務的是()。

　　A以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶

　　B對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞病會使得其陳述具有誤導性質 C不得參與參與任何操縱市場的行為

　　D向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息

　　解析：正確答案“C”

　　公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶。(2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質.(3)參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業交往.(4)參與任何操縱市場的行為。(S)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。

　　8()是指合規人員應當正確處理與公司其他部門乃監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

　　A協調性原則

　　B獨立性原則

　　C公正性原則

　　D專業性原則

　　解析：正確答案“A”

　　協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規臺力，避免內部消耗。

　　9以下關于保本基金的說法正確的是().

　　A投資者在保本期到期前贖回，沒有虧損的風險

　　B保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限

　　C保本基金抗御通貨膨脹能力較強

　　D保本基金沒有利率風險

　　解析：正確答案“B”

　　盡管保本基金虧本的風險幾乎為零，但投資者仍必須考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失;保本基金并非沒有利率風險。

　　10股票基金的最大特點是()。

　　A投資風險小.回報率低

　　B投資于短期金融工具

　　C無法抗御通貨膨脹

　　D適合長期投資

　　解析：正確答案“D”

　　股票基金的風險性高，但預期收益也較高;以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資;股票基金的最大特點是適合長期投資;股票基金是應對通貨膨脹的最有效手段。

　　11根據基金依法披露的信息，基金份額持有人可以()。①.判斷該基金的風險狀況②.了解基金經理的全部投資信息③.決定是否繼續持有基金④.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　A①、②、③

　　B①、③、④

　　C②、③、④

　　D①、②、③、④

　　解析：正確答案“B”

　　根據依法披露的信息，基金份額持有人只能了解基金經理的管理水平，而不是全部投資信息。

　　12基金臨時信息披露的重大事件包括()。①.轉換基金運作方式②.更換基金管理人或托管人③.基金經理發生變動④.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%

　　A①、②、③

　　B①、③、④

　　C②、③、④

　　D①、②、③、④

　　解析：正確答案“D”暫無

　　13關于投資者教育基本原則的說法，正確的是()。①.應有助于監管者保護投資者②.不應被視為是對市場參與者監管工作的替代③.模式比較固定④.可以找到廣泛適用的投資者教育計劃⑤.可以代替投資咨詢

　　A①、②

　　B①、②、③

　　C①、②、④

　　D③、④、⑤

　　解析：正確答案“A”

　　投資者教育不存在固定的模式，也不存在可以廣泛適用的投資者教育計劃，更不能等同于投資咨詢。

　　14保本基金的()是風險投資可承受的最高損失限額。

　　A最低目標價值

　　B安全墊

　　C現時凈值

　　D價值底線

　　解析：正確答案“B”

　　保本基金的分析的內容:保本基金的安全墊是風險投資可承受的最高損失限額。

　　15關于股票基金正確的說法有()

　　A主要投資于股票和債券

　　B股票基金是各國廣泛采用的基金類型

　　C60%以上的基金資產投資于股票的為股票基金

　　D50%以上的基金資產投資于股票的為股票基金

　　解析：正確答案“B”

　　80%以上的基金資產投資于股票的為股票基金

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