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　　1、短期融資券由()承銷并采用無擔保的方式發行，通過市場招標確定發行利率。

　　A中國人民銀行

　　B證券公司

　　C商業銀行

　　D政策性銀行

　　參考答案：C

　　2、在剩余財產的清算和股利分配時，()的索取權排在最后。

　　A非累計優先股

　　B資本性債券

　　C累計優先股

　　D普通股

　　參考答案：D

　　3、關于機構投資者，以下表述錯誤的是()。

　　A機構投資者主要包括基金公司、商業銀行、保險公司、社�；�金

　　B企業年金財產在投資過程中需要嚴格遵守有關法律法規確定的投資比例限制

　　C合格境外投資者也是一類重要的機構投資者

　　D證券公司、私募投資公司等可能接受投資者的資金，但不能成為基金公司的客戶

　　參考答案：D

　　4、我國第一只試點債券型QDII基金是在哪一年發行的()。

　　A2006

　　B2008

　　C2007

　　D2009

　　參考答案：A

　　5、關于個人投資者買賣基金的印花稅，以下說法正確的是()。

　　A買入時暫不征收印花稅，賣出時才征收印花稅

　　B賣出時暫不征收印花稅，買入時才征收印花稅

　　C雙邊征收印花稅

　　D暫免征收印花稅

　　參考答案：D

　　6、將終值轉換為現值的利率叫()。

　　A名義利率

　　B貼現率

　　C實際利率

　　D固定利率

　　參考答案：B

　　7、以下關于基金稅收的表述，錯誤的是()。

　　A證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規定征收企業所得稅

　　B證券投資基金取得的債券利息收入由債券發行企業支付利息時，代扣代繳個人所得稅

　　C基金管理人以發行基金方式募集資金，不征收營業稅

　　D目前，我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅

　　參考答案：A

　　8、我國場內股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于()的收入。

　　A證券監督管理機構

　　B證券經紀商

　　C證券交易所作

　　D中國結算公司

　　參考答案：D

　　9、與傳統金融工具相比，下列對金融衍生工具特點的描述，錯誤的是()。

　　A高風險性

　　B全球化程度相對較低

　　C定價更為復雜

　　D杠桿比例較高

　　參考答案：B

　　10、關于貝塔系數，以下表述錯誤的是()。

　　A貝塔系數是評估證券或投資組合系統性風險的指標

　　B貝塔系數反映的是投資對象對市場變化的敏感度

　　C貝塔系數是用歷史數據來計算的

　　D貝塔系數是評估證券或投資組合非系統性風險的指標

　　參考答案：D

　　11、()是指貨幣隨著時間的推移而發生的增值。

　　A貨幣的時間價值

　　B貨幣的使用價值

　　C貨幣的流通價值

　　D貨幣的互換價值

　　參考答案：A

　　12、關于交易成本，以下表述錯誤的是()。

　　A印花稅是根據國家稅法規定，在股票成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金

　　B在證券交易結束后還需要支付給證券登記結算機構一定費用，這部分費用稱為過戶費

　　C證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金費率

　　D傭金是指交易成功后，投資者根據交易筆數付給經紀人的費用

　　參考答案：D

　　13、以下關于基金公司投資管理部門設置描述錯誤的是()。

　　A投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案

　　B投資部是基金投資運作的具體執行部門

　　C投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構

　　D投資部負責向交易部下達投資指令

　　參考答案：B

　　14、公司的主要財務報表不包括()。

　　A產品銷售明細表

　　B資產負債表

　　C利潤表

　　D現金流量表

　　參考答案：A

　　15、目前我國政策性銀行金融債券的發行主體不包括()。

　　A國家開發銀行

　　B中國工商銀行

　　C中國進出口銀行

　　D中國農業發展銀行

　　參考答案：B

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