點擊查看：2019年基金從業《私募股權投資》練習題匯總

　　1 私募基金財產清算賬冊及文件應由( )保存。

　　A.基金份額持有人大會

　　B.私募基金管理人C.私募基金托管人D.全體投資者

　　參考答案 B

　　《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第五十七條第六款規定，私募基金財產清算賬冊及文件的保存，說明私募基金財產清算賬冊及文件由私募基金管理人保存 10 年以上。

　　2 律師事務所及其經辦律師在對申請機構的風險管理和內部控制制度開展盡職調查時，應當核查和驗證包括但不限于( )。

　　Ⅰ.申請機構是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)

　　項所提及的完整的涉及機構運營關鍵環節的風險管理和內部控制制度

　　Ⅱ.判斷相關風險管理和內部控制制度是否符合中國基金業協會《私募投資基金管理人內部控制指引》的規定

　　Ⅲ.評估上述制度是否備有效執行的現實基礎和條件 Ⅳ.評估上述制度是否備有效執行的經濟基礎和政治條件

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　律師事務所及其經辦律師在對申請機構的風險管理和內部控制制度開展盡職調查時，應當核查和驗證包括但不限于以下內容：(1)申請機構是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構運營關鍵環節的風險管理和內部控制制度;(2)判斷相關風險管理和內部控制制度是否符合中國基金業協會《私募投資基金管理人內部控制指引》的規定;(3)評估上述制度是否備有效執行的現實基礎和條件。例如，相關制度的建立是否與機構現有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足機構運營的實際需求等。

　　3 以下正確的是( )。

　　Ⅰ.信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會規定的具有信息披露義務的法人

　　Ⅱ.同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務

　　Ⅲ.信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

　　Ⅳ.信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，可以免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條規定，本辦法所稱的信息披露義務人， 指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規、中國證券監督管理委員會和中國證券投資基金業協會規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務。信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。

　　4 根據我國《公司法》，股份有限公司發行新股，股東大會應作出的決議是( )。

　　Ⅰ.新股種類及數額

　　Ⅱ.新股發行價格

　　Ⅲ.新股發行的起止日期

　　Ⅳ.向原有股東發行新股的價格A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《公司法》第一百三十三條規定，公司發行新股，股東大會應當對下列事項作出決議：(1)新股種類及數額;(2)新股發行價格;(3)新股發行的起止日期;(4) 向原有股東發行新股的種類及數額。

　　5 ( )依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、中國證監會其他有關規定和基金業協會自律規則，對私募基金業開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。

　　A.中國證券投資基金業協會B.中國證券業協會

　　C.中國銀行業監督管理委員會D.中國人民銀行

　　參考答案：A

　　《私募投資基金監督管理暫行辦法》第六條規定，中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監會其他有關規定和基金業協會自律規則，對私募基金業開展行業自律.協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。

　　6 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日

　　起( )個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

　　A.10 B.20 C.30 D.40

　　參考答案：B

　　《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十三條規定，私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起 20 個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　7 甲為一股份有限公司的發起人，若甲將其持有的本公司股份轉讓，正確的做法 是 ( )

　　A. 自公司成立之日起 6 個月后才可轉讓

　　B. 自公司成立之日起 1 年后才可轉讓

　　參考答案：B

　　自公司成立之日起 3 年后才可轉讓D.在公司存續期間不得轉讓

　　《公司法》第一百四十一條規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。

　　8 股權投資基金被投資企業項目在境內申報上市的流程包括( )。Ⅰ.成立股份公司并進行上市前輔導

　　Ⅱ.上市申報和核準Ⅲ. 促 銷 和 發 行 Ⅳ.股票上市及后續

　　參考答案A

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　項目在境內申報上市流程：

　　(一)成立股份公司。主要內容包括：確定成立途徑;制訂改制方案;聘請驗資、資產評估、審計等中介機構;申請設立資料;召開創立大會;等等。

　　(二)上市前輔導。主要內容包括：聘請券商(具有主承銷資格);上市方案與可研報告(董事會);輔導報當地證監局備案，輔導驗收通過;等等。

　　(三)上市申報和核準。主要內容包括：申報材料制作;申報和受理;反饋意見及回復;初審會及與監管部門溝通;發審會核準，取得批復文件。

　　(四)促銷和發行。主要內容包括：審核通過后向交易所申請發行;推出研究報告， 進行公司定位和估值;準備分析員說明會和路演;詢價、促銷;確定發行規模和定價范圍。

　　(五)股票上市及后續。主要內容包括：定價;股份配置;交易和穩定股價;發行結束;后市支持。

　　9 《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在( )。Ⅰ.督促私募基金管理人廉潔自律

　　Ⅱ.督促私募基金管理人恪盡職守

　　Ⅲ.切實履行誠實信用、專業勤勉的受托人義務Ⅳ.促進私募基金行業規范健康發展

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在督促私募基金管理人恪盡職守，切實履行誠實信用、專業勤勉的受托人義務，促進私募基金行業規范健康發展。

　　10股權投資基金的項目退出的主要方式有( )。Ⅰ.股份上市轉讓

　　Ⅱ.掛牌轉讓退出

　　Ⅲ.股權轉讓退出Ⅳ.清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　股權投資基金的項目退出主要有三種方式：股份上市轉讓或掛牌轉讓退出、股權轉讓退出、清算退出。

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