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　　1、金融機構(gòu)法人接受其他市場參與者的委托，代其辦理銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)，需經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A中央結(jié)算公司

　　B全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　C財政部

　　D中國人民銀行

　　參考答案：D

　　2、以下關(guān)于風(fēng)險和收益關(guān)系的說法錯誤的是()。

　　A金融市場上風(fēng)險與收益常常是相伴而生的

　　B投資者承擔(dān)風(fēng)險期望得到更高的風(fēng)險報酬

　　C投資產(chǎn)品的風(fēng)險高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動大

　　D投資產(chǎn)品的風(fēng)險高，意味著投資產(chǎn)品的實際收益率高

　　參考答案：D

　　3、關(guān)于我國證券交易所，以下說法錯誤的是()。

　　A證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

　　B證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　C證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但可以決定證券交易的價格

　　D證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮

　　參考答案：C

　　4、()的特點是快捷、簡便，其實質(zhì)是資金清算風(fēng)險由交易雙方承擔(dān)。

　　A純?nèi)�過戶

　　B見券付款

　　C見款付券

　　D券款對付

　　參考答案：A

　　5、關(guān)于債券市場當(dāng)期收益率和到期收益率之間的關(guān)系，下列說法錯誤的是()。

　　A債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率

　　B當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的反向變動

　　C債券市場價格越接近債券面值，期限越長， 當(dāng)期收益率就越接近到期收益率

　　D當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動

　　參考答案：B

　　6、()可以表示為未來一段時期借入貨幣的利率。

　　A實際利率

　　B即期利率

　　C平價利率

　　D遠期利率

　　參考答案：D

　　7、全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)的作用是()。I.通過制定表現(xiàn)報告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露 II.確保不同的投資管理機構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性

　　AI或II

　　BI

　　CI和II

　　DII

　　參考答案：C

　　8、假設(shè)市場的風(fēng)險溢價是7.5%，無風(fēng)險利率是3.7%，A股票的期望收益為14.2%，該股票的貝塔系數(shù)是()。

　　A2.76

　　B1

　　C1.89

　　D1.4

　　參考答案：D

　　9、通常對封閉式混合型基金的財務(wù)會計報表分析不包括()。

　　A投資風(fēng)格分析

　　B盈利能力分析

　　C基金份額變動分析

　　D持倉結(jié)構(gòu)分析

　　參考答案：C

　　10、我國債券市場的發(fā)展先后順序是()。

　　A以交易所市場為主>以柜臺市場為主>以銀行間市場為主

　　B以銀行間市場為主>以柜臺市場為主>以交易所市場為主

　　C以柜臺市場為主>以銀行間市場為主>以以交易所市場為主

　　D以柜臺市場為主>以交易所為主>以銀行間市場為主

　　參考答案：D

　　11、基金的會計核算對象不包括()。

　　A資產(chǎn)損益共同類

　　B損益類

　　C資產(chǎn)負債共同類

　　D負債類

　　參考答案：A

　　12、對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，()是所有結(jié)算參與人的共同對手方。

　　A中國結(jié)算公司

　　B結(jié)算銀行

　　C主承銷商

　　D證券交易所

　　參考答案：A

　　13、關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是()。

　　A債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級、行業(yè)類別上的配置比例

　　B債券組合構(gòu)建需要選擇個券

　　C債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率

　　D債券組合構(gòu)建需要考慮市場風(fēng)險和信用風(fēng)險

　　參考答案：C

　　14、關(guān)于QDII基金的投資范圍，表述不準(zhǔn)確的是()。

　　A所有的公募基金

　　B住房按揭支持證券

　　C經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券

　　D銀行存款

　　參考答案：A

　　15、關(guān)于風(fēng)險，以下表述正確的是()。

　　A投資風(fēng)險來源于投資價值的波動

　　B合規(guī)風(fēng)險是指公司在競爭和變化的市場環(huán)境下不能正常運轉(zhuǎn)并取得利潤的風(fēng)險

　　C商業(yè)風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司經(jīng)營的風(fēng)險

　　D投資風(fēng)險的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等

　　參考答案：A

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