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　　1、金融機構法人接受其他市場參與者的委托，代其辦理銀行間債券結算業務，需經()批準。

　　A中央結算公司

　　B全國銀行間同業拆借中心

　　C財政部

　　D中國人民銀行

　　參考答案：D

　　2、以下關于風險和收益關系的說法錯誤的是()。

　　A金融市場上風險與收益常常是相伴而生的

　　B投資者承擔風險期望得到更高的風險報酬

　　C投資產品的風險高，意味著投資產品的收益波動大

　　D投資產品的風險高，意味著投資產品的實際收益率高

　　參考答案：D

　　3、關于我國證券交易所，以下說法錯誤的是()。

　　A證券交易所的設立和解散，由國務院決定

　　B證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人

　　C證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但可以決定證券交易的價格

　　D證券交易所應當創造公開、公平、公正的市場環境，保證證券交易所的職能正常發揮

　　參考答案：C

　　4、()的特點是快捷、簡便，其實質是資金清算風險由交易雙方承擔。

　　A純券過戶

　　B見券付款

　　C見款付券

　　D券款對付

　　參考答案：A

　　5、關于債券市場當期收益率和到期收益率之間的關系，下列說法錯誤的是()。

　　A債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，當期收益率就越偏離到期收益率

　　B當期收益率的變動總是預示著到期收益率的反向變動

　　C債券市場價格越接近債券面值，期限越長， 當期收益率就越接近到期收益率

　　D當期收益率的變動總是預示著到期收益率的同向變動

　　參考答案：B

　　6、()可以表示為未來一段時期借入貨幣的利率。

　　A實際利率

　　B即期利率

　　C平價利率

　　D遠期利率

　　參考答案：D

　　7、全球投資業績標準(GIPS)的作用是()。I.通過制定表現報告確保投資表現結果獲得充分的聲明與披露 II.確保不同的投資管理機構的投資業績具有可比性

　　AI或II

　　BI

　　CI和II

　　DII

　　參考答案：C

　　8、假設市場的風險溢價是7.5%，無風險利率是3.7%，A股票的期望收益為14.2%，該股票的貝塔系數是()。

　　A2.76

　　B1

　　C1.89

　　D1.4

　　參考答案：D

　　9、通常對封閉式混合型基金的財務會計報表分析不包括()。

　　A投資風格分析

　　B盈利能力分析

　　C基金份額變動分析

　　D持倉結構分析

　　參考答案：C

　　10、我國債券市場的發展先后順序是()。

　　A以交易所市場為主>以柜臺市場為主>以銀行間市場為主

　　B以銀行間市場為主>以柜臺市場為主>以交易所市場為主

　　C以柜臺市場為主>以銀行間市場為主>以以交易所市場為主

　　D以柜臺市場為主>以交易所為主>以銀行間市場為主

　　參考答案：D

　　11、基金的會計核算對象不包括()。

　　A資產損益共同類

　　B損益類

　　C資產負債共同類

　　D負債類

　　參考答案：A

　　12、對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，()是所有結算參與人的共同對手方。

　　A中國結算公司

　　B結算銀行

　　C主承銷商

　　D證券交易所

　　參考答案：A

　　13、關于債券組合構建，以下說法錯誤的是()。

　　A債券組合構建需要決定不同信用等級、行業類別上的配置比例

　　B債券組合構建需要選擇個券

　　C債券組合構建不需要考慮杠桿率

　　D債券組合構建需要考慮市場風險和信用風險

　　參考答案：C

　　14、關于QDII基金的投資范圍，表述不準確的是()。

　　A所有的公募基金

　　B住房按揭支持證券

　　C經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券

　　D銀行存款

　　參考答案：A

　　15、關于風險，以下表述正確的是()。

　　A投資風險來源于投資價值的波動

　　B合規風險是指公司在競爭和變化的市場環境下不能正常運轉并取得利潤的風險

　　C商業風險是來源于人力、系統、流程出錯以及其他不可控但會影響公司經營的風險

　　D投資風險的主要因素包括人為因素、內部欺詐、系統失靈等

　　參考答案：A

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