點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》練習題匯總

　　1、關于做市商與經紀人的相同點和區別，下面表述錯誤的是()。

　　A做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經紀人的利潤主要來自于交易傭金

　　B經紀人可以為做市商服務

　　C經紀人能為市場提供流動性，做市商不能

　　D一般情況下，做市商參與交易，經紀人不參與交易

　　參考答案：C

　　2、關于對存在活躍市場的投資品種進行估值應遵循的基本原則，以下表述正確的是()。

　　A估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　B估值日無市價且潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值影響在0.5%以上的，應直接最近交易市價確定公允價值

　　C交易所上市交易有市價的債券，按市價確定公允價值

　　D估值日無市價的，應采用第三方機構發布的價格確定公允價值

　　參考答案：A

　　3、下列不屬于技術分析假定的是()。

　　A歷史會重演

　　B市場行為涵蓋一切信息

　　C股價具有趨勢性運動規律

　　D股票的價格圍繞價值波動

　　參考答案：D

　　4、()可以用來研究價格指數/股票等的波動情況。

　　A分位數

　　B均值

　　C中位數

　　D方差

　　參考答案：D

　　5、上交所主機對股票大宗交易申報進行成交確認的時間段為()。

　　A9:30-15:30

　　B9:30-11:30

　　C15:00-15:30

　　D9:30-15:00

　　參考答案：C

　　6、關于遠期合約與期貨合約，以下表述正確的是()。

　　A遠期合約是一種標準化合約，期貨合約是非標準化合約

　　B期貨合約通常用保證金交易

　　C遠期合約流動性更好

　　D期貨合約相較遠期合約更為靈活

　　參考答案：B

　　7、若沒有預期的變現需求，投資者可以適宜()流動性要求，以()預期收益。

　　A降低;提高

　　B提高;提高

　　C提高;降低

　　D降低;降低

　　參考答案：A

　　8、可轉換債券的轉換價值隨股價的升高而()。

　　A不一定

　　B上升

　　C不變

　　D下降

　　參考答案：B

　　9、假設某證券投資基金2015年6月2日基金資產凈值為36500萬元，6月3日基金資產凈值為36600萬元，該基金的基金管理費率為1.0%，當年實際天數為365天，則該基金6月3日應計提的管理費為()元。

　　A3650

　　B10000

　　C3660

　　D10027

　　參考答案：B

　　10、關于貨幣市場基金的利潤分配，以下表述錯誤的是()。

　　AT日申購T日即可享受收益

　　B收益分配的方式通常為紅利再投資

　　C收益分配后的份額凈值通常保持為1.00元

　　D每日進行收益分配

　　參考答案：A

　　11、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關規定，中外合資基金管理公司的境外股東實繳資本應不少于()億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。

　　A5

　　B3

　　C2

　　D1

　　參考答案：B

　　12、我國開放式基金的估值頻率是()估值一次。

　　A每個交易日

　　B每兩個交易日

　　C每周

　　D每月

　　參考答案：A

　　13、風險價值(VaR)又稱()。

　　A標準差

　　B貝塔系數

　　C在險價值

　　D風險溢價

　　參考答案：C

　　14、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A10447.5元

　　B10227.5元

　　C10347.5元

　　D10497.5元

　　參考答案：A

　　15、()不屬于基金資產承擔的費用。

　　A基金份額持有人大會費用

　　B基金管理費

　　C基金發行費

　　D基金托管費

　　參考答案：C

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