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　　1、股權投資基金按資金性質分類可以分為( )。

　　A.人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金

　　B.公司型基金、合伙型基金

　　C.并購基金、不動產基金

　　D.狹義創業投資基金、基礎設施基金、定增基金

　　正確答案是：A

　　解析

　　股權投資基金按資金性質分類分為人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金。(A項不符合題意)

　　股權投資基金按組織形式分類分為：公司型基金、合伙型基金、契約型基金。(B項不符合題意)

　　根據投資領域不同，股權投資基金可以分為狹義創業投資基金、并購基金、不動產基金、基礎設施基金、定增基金。(CD項不符合題意)

　　2、我國股權投資基金業在發展早期以()和外幣股權投資基金為主。

　　A.創業投資基金

　　B.基礎設施基金

　　C.內資人民幣股權投資基金

　　D.外資人民幣股權投資基金

　　正確答案是：D

　　解析

　　我國股權投資基金業在發展早期以外資人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金為主。2009年以后，內資人民幣股權投資基金的數量超過外資人民幣股權投資基金，人民幣股權投資基金的規模超過外幣股權投資基金，且領先優勢越來越大。

　　3、關于外幣股權投資基金，表述錯誤的是( )。

　　A.外幣股權投資基金既可以在中國境內以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體

　　B.相對于人民幣股權投資基金而言，投資幣種為外幣

　　C.外幣股權投資基金是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金

　　D.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在中國境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出

　　正確答案是：A

　　解析

　　A項，外幣股權投資基金無法在國內以基金名義注冊法人實體，其經營實體注冊在境外。BCD表述正確。

　　相對于人民幣股權投資基金而言，投資幣種為外幣;外幣股權投資基金是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金;外幣股權投資基金在投資過程中，通常在中國境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出。

　　4.基金銷售機構是( )機構。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　【答案及解析】C

　　受托募集機構是指基金銷售機構。

　　5.我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券投資基金業協會

　　C.中國證券業協會

　　D.中國期貨業協會

　　【答案及解析】B

　　我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業協會登記成為基金管理人。

　　6.銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下( )條件。

　　A.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格

　　B.成為中國證券投資基金業協會會員

　　C.接受基金管理人委托(簽署銷售協議)

　　D.以上都對

　　【答案及解析】D

　　7.目前具有基金銷售業務資格的主體包括( )等。

　　A.商業銀行、證券公司、期貨公司

　　B.保險機構、證券投資咨詢機構

　　C.獨立基金銷售機構

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　目前具有基金銷售業務資格的主體包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。

　　8.股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　A.資本和收入

　　B.資產價值和收入

　　C.資本和資產價值

　　D.以上都不對

　　【答案及解析】B

　　股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　9.基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔( )等相關責任。

　　A.特定對象確定

　　B.投資者適當性審查

　　C.基金推介及合格投資者確認

　　D.以上都對

　　【答案及解析】D

　　基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。

　　10.實務中( )通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。

　�、�.信托計劃 Ⅱ.資管計劃

　�、�.契約型基金 Ⅳ.公司型基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。

　　11.對于有限責任的公司型基金，投資者人數的最高限制是( )人。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.200

　　【答案及解析】C

　　目前，我國股權投資基金投資者人數限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超過50人。

　　12.如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成( )。

　　A.公開發行

　　B.非公開發行

　　C.成功發行

　　D.未成功發行

　　【答案及解析】A

　　如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成公開發行。

　　13.基金拆分主要包括( )。

　　A.收益權拆分和分配權拆分

　　B.份額拆分和收益權拆分

　　C.份額拆分和分配權拆分

　　D.收益權拆分和風險拆分

　　【答案及解析】B

　　基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分。

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