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　　1.股權投資基金服務機構是面向股權投資基金提供各類服務的機構，主要包括( )、會計師事務所等。

　　A.基金托管機構

　　B.基金銷售機構

　　C.律師事務所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金服務機構是面向股權投資基金提供各類服務的機構，主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等。

　　2.股權投資基金的投資者應當為( )。

　　A.具備相應風險識別能力

　　B.具備風險承擔能力

　　C.合格投資者

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金的投資者應當為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者。

　　3.股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業、( )等。

　　A.金融機構、社會保障基金

　　B.企業年金、社會公益基金

　　C.政府引導基金、母基金

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業、金融機構、社會保障基金、企業年金、社會公益基金、政府引導基金、母基金等。

　　4.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　A.基金產品的設計

　　B.基金份額的銷售與備案

　　C.基金資產的管理

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　5.股權投資基金管理人最主要的職責是( )。

　　A.按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作

　　B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　【答案及解析】C

　　股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　第6題 基金募集機構主要有( )。

　　A.直接募集機構

　　B.受托募集機構

　　C.直接募集機構和受托募集機構

　　D.直接募集機構或受托募集機構

　　參考答案：C

　　第7題 基金銷售機構是( )機構。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　參考答案：C

　　第8題 對個人投資者，要求其金融資產不低于( )萬元或者最近三年個人年均收入不低于( )萬元。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300;50

　　D.400;60

　　參考答案：C

　　第9題 投資者應當以( )承諾募集機構為自己購買基金，任何機構和個人不得以拆分轉讓為目的購買基金。

　　A.口頭約定

　　B.書面方式

　　C.口頭或書面

　　D.任何形式都可以

　　參考答案：B

　　第10題 盡職調查主要可以分為( )三大部分。

　　A.收益、財務和法律

　　B.業務、財務和法律

　　C.財務、風險和法律

　　D.業務、財務和風險

　　參考答案：B

　　11.2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由( )統一行使股權投資基金監管職責。

　　A.中國證券投資基金業協會

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.中國期貨業協會

　　【答案】B

　　【解析】2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)統一行使股權投資基金監管職責。

　　12.當前我國已成為全球第( )大股權投資市場。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　【答案】B

　　【解析】經過多年探索，我國的股權投資基金行業獲得了長足的發展，市場規模增長迅速。當前，我國已成為全球第二大股權投資市場。

　　13.股權投資基金行業有力地推動了( )在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。

　　A.直接融資和資本市場

　　B.直接融資和基金

　　C.間接融資和資本市場

　　D.間接融資和基金

　　【答案】A

　　【解析】股權投資基金有力地促進了創新創業和經濟結構轉型升級，股權投資基金行業有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。

　　14.股權投資基金的運作流程是其實現( )的全過程。

　　A.基金增值

　　B.資本增值

　　C.資金增值

　　D.以上都不對

　　【答案】B

　　【解析】股權投資基金的運作流程是其實現資本增值的全過程。

　　15.與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是( )。

　　A.募資

　　B.投資

　　C.管理和退出

　　D.以上都是

　　【答案】D

　　【解析】與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是募資、投資、管理和退出。

　　16.股權投資基金服務機構是面向股權投資基金提供各類服務的機構，主要包括( )、會計師事務所等。

　　A.基金托管機構

　　B.基金銷售機構

　　C.律師事務所

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金服務機構是面向股權投資基金提供各類服務的機構，主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等。

　　17.股權投資基金的投資者應當為( )。

　　A.具備相應風險識別能力

　　B.具備風險承擔能力

　　C.合格投資者

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金的投資者應當為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者。

　　18.股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業、( )等。

　　A.金融機構、社會保障基金

　　B.企業年金、社會公益基金

　　C.政府引導基金、母基金

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業、金融機構、社會保障基金、企業年金、社會公益基金、政府引導基金、母基金等。

　　19.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　A.基金產品的設計

　　B.基金份額的銷售與備案

　　C.基金資產的管理

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　20.股權投資基金管理人最主要的職責是( )。

　　A.按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作

　　B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　【答案及解析】C

　　股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

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