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　　1.ETF份額申購和贖回的程序不包括(　　)。

　　A.申購和贖回申請的提出

　　B.申購和贖回申請的確認與通知

　　C.申購和贖回的清算交收與登記

　　D.申購和贖回申請的場所

　　答案:D

　　解析.ETF份額申購和贖回的程序有：申購和贖回申請的提出;申購和贖回申請的確認與通知;申購和贖回的清算交收與登記。

　　2.根據募集方式不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.主動型基金和被動型基金

　　B.開放式基金和封閉式基金

　　C.公司型基金和契約型基金

　　D.公募基金和私募基金

　　答案:D

　　解析.根據募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社會公眾公開發售的一類基金。私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發售的基金。

　　3.(　　)是按照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業投資機構進行證券投資管理的投資工具。

　　A.證券投資基金

　　B.信托管理

　　C:投資債券

　　D.證券理財

　　答案:A

　　解析.證券投資基金是按照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業投資機構進行證券投資管理的投資工具。

　　4.金融資產一般分為(　　)金融資產和(　　)金融資產。

　　A.債權類：股權類

　　B.債權類;基金類

　　C.股權類：基金類

　　D.基金類;所有權類

　　答案:A

　　解析.金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值.表明了交易雙方的所有權關系和債權關系。一般分為債權類金融資產和股權類金融資產。

　　5..)會導致ETF總份額的減少，(　　)會導致ETF總份額的擴大。

　　A.折價套利;溢價套利

　　B.溢價套利;折價套利

　　C.風險套利;無風險套利

　　D.無風險套利;風險套利

　　答案:A

　　解析.折價套利會導致ETF總份額的減少，溢價套利會導致ETF總份額的擴大。但正常情況下，套利活動會使套利機會消失，因此套利機會并不多，通過套利活動引致的ETF規模的變動也就不會很大。

　　6.在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出(　　)等風險提示。

　　A.特定基金品種

　　B.特定投資方法

　　C.特定投資對.

　　D.基金過往不預示未來表現;不保證基金一定盈利，也不保證最低收益答案:D

　　解析.在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出“基金過往不預示未來表現;不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風險提示。

　　7.下列關于債券基金與債券區別的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒有固定的到期日

　　C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下.

　　D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預測

　　答案:D

　　解析.作為投資于一籃子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區別。債券基金的收益不如債券的利息固定;債券基金沒有固定的到期日;債券基金的收益率比買人并持有到期的單一債券的收益率更難以預測;投資風險不同。

　　8.不收取基金銷售服務費的，對持有持續期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的(　　)計入基金財產。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.25%

　　D:30%

　　答案:C

　　解析.不收取基金銷售服務費的，對持有持續期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。

　　9.下列關于基金職業道德修養的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規范的根本目的在于踐行基金職業道德

　　B.積極參加基金職業道德實踐，是基金職業道德修養的有效途.

　　C.基金職業道德修養必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業道德觀念

　　D.基金職業道德觀念是基金職業道德修養的具體內容

　　答案:.

　　解析.基金職業道德規范是基金職業道德修養的具體內容。故D項錯誤。

　　10.下列不屬于基金管理公司內部控制制度組成部分的是(　　)。

　　A.基本管理制度

　　B.內部控制大綱

　　C.部門業務規章

　　D.法律規范

　　答案:D

　　解析.基金管理公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。

　　11.基金份額持有人享有的權利不包括( )。

　　A.分享基金財產收益

　　B.參與分配后清算后的剩余基金財產

　　C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　D. 進行基金財產清算

　　答案:D

　　解析: 基金份額持有人享有以下權利：(1)分享基金財產收益。(2) 參與分配清算后的剩余基金財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6) 查閱或者復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、 基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

　　12.基金財產應當用于的投資或活動包括( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔無限責任的投資

　　D. 向基金管理人、基金托管人出資

　　答案:A

　　解析: 基金財產應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2) 中國證監會規定的其他證券及其衍生品種。依據《證券投資基金法》的規定，基金財產不得用于下列投資或者活動：承銷證券;違反規定向他人貸款或者提供擔保;從事承擔無限責任的投資;買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外;向基金管理人、基金托管人出資;從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

　　13.合規獨立性最重要的是( )。

　　A.部門獨立性

　　B.機制獨立性

　　C:問責獨立性

　　D. 以上都不對

　　答案:A

　　解析: 合規獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規部門的獨立性最為重要。

　　14.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現了證券投資基金的( )特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C:風險共擔

　　D. 分散風險

　　答案:A

　　解析: 基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本。

　　15.下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回相同點的是()。

　　A.申購與贖回渠道

　　B.申購和贖回的開放時間

　　C.申購和贖回的原則與程序

　　D. 拒絕或暫停申購的情形

　　答案:D

　　解析: QDII 基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回的相同點為：申購與贖回渠道;申購和贖回的開放時間;申購和贖回的原則與程序。

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