點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考題匯總

　　1.證券投資基金的主要作用不包括( B)。P33證券投資基金的作用

　　A.有助于改善以個人投資者為主的不合理的投資者結構

　　B.給投資者帶來高收益 收益本身和風險選擇有關

　　C.防止市場的過度投機

　　D.推動上市公司完善治理結構

　　2.關于證券投資基金“獨立托管、保障安全”的特點，以下說法錯誤的是(C)。

　　A.基金管理人與基金托管人相互制約、相互監(jiān)督，對投資者的利益提供了重要的保障

　　B.基金托管人負責資產的保管，并積極配合基金管理人的投資運作

　　C.基金管理人負責基金的投資操作和資產保管托管人負責資產保管

　　D.基金管理人與基金托管人的協同合作，對投資者的利益提供了重要保障

　　3.基金管理人設立的三道內控防線不包括(D )。

　　B.相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C.各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程

　　D.組織外部審計機構對公司的審計外部機構很明顯不是內控防線

　　4.基金份額的發(fā)售機構是(A)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金銷售機構只是代銷機構而已

　　D.基金注冊登記機構

　　5.以下不屬于基金宣傳推介材料的是(C)。

　　A.公開出版資料

　　B.營業(yè)網點發(fā)布的宣傳單

　　C.指定媒體發(fā)布的基金分紅公告非指定信息披露媒體

　　D.群發(fā)短信

　　6.以下哪些做法違反基金管理人內部控制中對于權限管理的要求?(A)

　�、�.投資交易系統(tǒng)臨時授權期限為長期臨時授權不可能為長期

　�、�.授權人與被授權人均在辦公場所同時具有操作查詢權限不具有同時操作權限

　　Ⅲ.基金經理助理長期開放基金的管理權限無需相關部門審核需要審核

　　Ⅳ.基金經理可實時查詢公司所有組合的實時委托指令只能查詢自己管理基金的組合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.根據基金從業(yè)人員行為自律準則要求，以下行為錯誤的是(B)。

　　A.自覺遵守法律法規(guī)

　　B.確保基金管理人利益確保投資人的利益

　　C.維護社會公共利益

　　D.優(yōu)先保證持有人利益

　　8.根據基金銷售適用性原則，應對(B)做出評價。

　　A.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

　　B.基金管理人、基金產品、基金投資人明確規(guī)定這三者的評價

　　C.基金投資人、基金經理、基金注冊登記機構

　　D.基金管理人、基金銷售機構、基金經理

　　9.基金招募說明書披露的主要事項不包括(D)。

　　A.基金運作方式

　　B.基金份額的發(fā)售方式

　　C.基金資產估值方法

　　D.基金銷售機構的法律責任可以在基金合同中進行說明

　　10.職業(yè)道德是與人們的(D)緊密聯系的，符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。理解

　　A.文化行為 B.經濟行為 C.工作行為 D.職業(yè)行為

　　11.下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是(C)。

　　A.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改

　　B.對現金支付進行控制和監(jiān)控

　　C.建立規(guī)模導向的反洗錢防控體系建立風險導向的反洗錢體系

　　D.制定嚴格有效的開戶流程

　　12.基金份額確認登記時間，一般基金通常為(A)，QDII基金則通常為( )。

　　A.T+1，T+2 B.T+2，T+2 C.T+1，T+1 D.T+2，T+1

　　13.關于基金合同生效條件的表述，下列選項錯誤的是(C)。

　　A.開放式基金的基金份額持有人人數達到200人以上

　　B.開放式基金募集份額總額不少于2億份

　　C.封閉式基金募集份額總額不少于2億份封閉式基金沒有份額總額要求

　　D.封閉式基金的基金份額持有人人數達到200人以上上市交易應當不少于1000人

　　14.關于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是( C)。

　　A.尊重所有客戶

　　B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

　　C.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請無此說法

　　D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　15.以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(D)。

　　A.不利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害基金持有人利益

　　B.不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

　　C.不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應以股東利益優(yōu)先投資人利益優(yōu)

　　16.根據投資理念分類，可以將基金分為(C)。

　　A.封閉式基金與開放式基金運作形式

　　B.契約型基金與公司型基金法律形式

　　C.主動型基金與被動型基金

　　D.公募基金與私募基金募集方式

　　17.開放式基金出現巨額贖回時，基金管理人不能采取的措施是(A)。

　　A.立即暫停贖回暫停巨額贖回時有條件的

　　B.部分延期贖回

　　C.連續(xù)2個開放日以上發(fā)送巨額贖回，延期支付贖回款此時可以暫停接受贖回申請

　　D.接受全額贖回

　　18.關于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述錯誤的是(B)。

　　A.應將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)

　　B.可替代市場參與者的監(jiān)管工作不應視作替代品，教育與規(guī)則不可混同

　　C.投資咨詢不等同于投資者教育

　　D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　19.屬于基金客戶服務特點的是(B)。

　　A.靈活性、全面性專業(yè)、規(guī)范、持續(xù)、實效

　　B.持續(xù)性、專業(yè)性

　　C.細致性、適用性

　　D.普通性、優(yōu)先性

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