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　　第 1 題

　　公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為( ) 履行登記手續(xù)。

　　A、基金管理人B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金注冊登記機構(gòu)

　　【正確答案】：A

　　第 2 題

　　《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求規(guī)定，私募基金管 理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，最近( )年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場進入措施。

　　A、一B、二C、三D、四

　　【正確答案】：C

　　基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求： 未被中國證監(jiān)會采取市場進入措施。

　　第 3 題

　　私募股權(quán)投資基金中禁止事項中規(guī)定不得向投資者承諾( )不受損或者承諾最低收益。

　　A、投資收益B、投資本金

　　C、投資收益和本金D、投資者利益

　　【正確答案】：B

　　第 4 題

　　以下屬于管理人內(nèi)部控制原則的是( )。

　　Ⅰ.全面性原則

　�、�.相互制約原則

　�、�.執(zhí)行有效原則

　�、�.成本效益原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　第 5 題

　　內(nèi)部收益率的缺點是( )。

　　A、從動態(tài)的角度間接反映投資項目的實際收益水平 B、計算過程復(fù)雜

　　C、從動態(tài)的角度直接反映投資項目的實際收益水平D、比較客觀

　　【正確答案】：B

　　第 6 題

　　( )被公認為是全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　A、美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(NVCA) B、美國小企業(yè)管理局(SBA)

　　C、“小企業(yè)投資公司計劃”(SBIC) D、美國研究與發(fā)展公司(ARD)

　　【正確答案】：D

　　1946年成立 美國研究與發(fā)展公司 被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資

　　第 7 題

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )

　�、�、有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng) 當(dāng)有一個普通合伙人

　�、�、有書面合伙協(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標明“有限合伙”字樣;有限合伙人認繳或者實際繳付的 出資

　�、蟆⒂邢藓匣锶丝梢杂秘泿�、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資(但有限合伙人不 得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資)

　�、簟⒂猩�產(chǎn)經(jīng)營場所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【試根題據(jù)解《析合】：伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有限合伙企業(yè)有2一個普通50合伙人;有書面合伙協(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標明“有限合伙”字樣;

　　用普權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資(但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，

　　第 8 題

　　下列選項中不得成為普通合伙人的主體是( )。

　�、�.國有獨資公司

　　Ⅱ.國有企業(yè)

　�、�.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

　�、�.社會團體

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【試依題據(jù)解《析合】：伙企業(yè)法》第三條：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單

　　第 9 題

　　( )，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

　　A、2012年8月B、2013年8月 C、2014年8月D、2015年8月

　　【正確答案】：C

　　第10 題

　　項目在境內(nèi)申報上市流程( )。

　�、�、成立股份公司

　�、�、上市前輔導(dǎo)

　�、�、上市申報和核準

　�、簟⒋黉N和發(fā)行、股票上市及后續(xù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

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