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　　第 1 題

　　( )年后，中國市場則逐步升溫，內資人民幣股權投資基金開始崛起。

　　A、2007 B、2008 C、2009 D、2010

　　【正確答案】：B

　　第 2 題

　　繳款安排在基金規定的( )投資期內，基金管理人根據項目談判的進度要求投資者繳付其余的資本。

　　A、1-3年

　　B、7-9年C、

　　5-7年

　　D、3-5年

　　【正確答案】：D

　　第 3 題

　　募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準 和方法。募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和( )相匹配的私募基金。

　　A、個人投資喜好B、風險了解狀況

　　C、對市場了解狀況D、風險承擔能力

　　【正確答案】：D

　　【解析】：

　　金介風與險其評風級險標識準別和能方力法和。風募險集承機擔構能應力當相根匹據配私的募私基募金基的金風。險類型和評級結果，向投資者推

　　第 4 題

　　股份有限公司申請股票在新三板掛牌應當符合下列條件( )。

　　Ⅰ、依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間 可以從有限責任公司成立之日起計算。

　　Ⅱ、業務明確，具有持續經營能力。

　　Ⅲ、公司治理機制健全，合法規范經營。

　　Ⅳ、股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　第 5 題

　　以下關于合伙企業的稅務，說法錯誤的是( )。

　　A、根據《合伙企業法》等相關規定，合伙企業生產經營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則

　　B、合伙企業合伙人是自然人的，繳納個人所得稅，合伙人是法人和其他組織的，繳納企業所得稅

　　C、如果有限合伙人為自然人，兩類收入均按照投資者個人的“生產、經營所得”，適用5%~35%的超額累進稅率，計繳個人所得稅。如果有限合伙人為公司，兩類收入均作為企業所得稅應稅收入，計繳企業所 得稅。

　　D、合伙型基金的投資者作為有限合伙人，收入主要為兩類：股息紅利和股權轉讓所得

　　【正確答案】：A

　　【解析】：

　　原企則業，所合得伙稅企。業合合伙伙型人基是金自的然投人資的者，作繳為納有個限人合所伙得人稅，;收合入伙主人要是為法兩人類和：其股他息組紅織利的和，股繳權納轉為企5業%所~3得5%稅的應超稅額收累入進，稅計率繳，企計業繳所個得人稅所。得稅。如果有限合伙人為公司，兩類收入均作

　　第 6 題

　　( )基金業協會發布了《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，對加強信息報送作出要求。

　　A、2016年5月1日 B、2016年2月5日 C、2016年8月1日 D、2013年6月1日

　　【正確答案】：B

　　第 7 題

　　股權投資基金在審查企業的商業計劃書之后，經判斷如果符合股權投資基金的投資項目范圍，將要求到企 業現場實地走訪，調研企業現實生產經營與( )，即現場初審。

　　A、管理團隊人員情況B、運轉狀況

　　C、盈利情況D、企業制度

　　【正確答案】：

　　第 8 題

　　私募基金風險評級的具體標準，由私募( )自行或委托獨立第三方機構制定。

　　A、基金管理人B、基金托管人C、基金經理 D、基金公司

　　【正確答案】：A

　　第 9 題

　　基金財務會計報表包括( ) Ⅰ.資產負債表

　　Ⅱ.利潤表

　　Ⅲ.凈值變動表Ⅳ.資本利得表

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【解析】：

　　基金財務會計報表包括資產負債表、利潤表及凈值變動表等報表。

　　第 10 題

　　( )與( )均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同。

　　A、公司型基金與契約型基金

　　B、契約型基金與合伙型基金

　　C、公司型基金與合伙型基金

　　D、契約型基金與有限合伙基金

　　【正確答案】：C

　　【解析】：金與合伙型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同。

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