點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》備考題匯總

　　1.關于公募基金半年度報告，以下說法錯誤的是( )

　　A.半年度報告的管理人報告無須披露內部監察報告

　　B.半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率

　　C.半年度報告只需披露當期的主要會計數據和財務數據

　　D.半年度報告需要進行審計

　　【參考答案】D

　　【解析】半年度報告不要求進行審計，選項D錯誤。

　　2.QDII 基金定期報告中的特殊披露要求有( )。

　　I.境外投資顧問和境外資產托管人信息

　　II.境外證券投資信息

　　III.外幣交易及外幣折算相關的信息

　　IV.投資顧問主要負責人變動信息

　　A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III D.III、IV

　　【參考答案】C

　　【解析】QDII 基金定期報告中的特殊披露要求包括：

　　(1)境外投資顧問和境外資產托管人信息。

　　(2)境外證券投資信息。

　　(3)外幣交易及外幣折算相關的信息。

　　3.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合 同生效不足( )個月的除外。

　　A.1 B.6 C.9 D.3

　　【參考答案】B

　　【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足6個月的除外。

　　4.道德與法律是社會行為規范最重要的兩種形式，關于道德與法律的聯系，下列說法中正確的是( )

　　A.如果某些行為違反了法律，該行為一定是違反道德的

　　B.絕大多數的道德規范都是以法律作為價值基礎的

　　C.法律的實施對道德觀念的培養具有強化促進作用

　　D.道德在調整范圍和約束力兩方面均對法律有補充作用

　　【參考答案】C

　　5.甲在擔任A基金管理公司監察稽核部負責人時，應其在B基金管理公司籌備監察稽核部 的同學乙的要求，將A基金的控制制度、工作流程等發送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業道德規范中( )的要求。

　　A.保守秘密 B.守法合規 C.忠誠盡責 D.誠信守信

　　【參考答案】A

　　【解析】保守秘密，是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構 向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信 息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。由此可見，甲的行為違反了保守秘密的要求。

　　6.關于中國基金業協會，不正確的是( )。

　　A.中國基金業協會的權力機構是理事會

　　B.中國基金業協會章程應報國務院批準

　　C.中國基金業協會應負責辦理公開募集基金的注冊備案工作

　　D.中國基金業協會是證券投資基金業行業的自律性組織

　　【參考答案】A

　　【解析】基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　7.股票基金、債券基金申購和贖回通常應遵循( )原則。

　　A.金額申購、金額贖回 B.金額申購、份額贖回

　　B. C.份額申購、金額贖回 D.份額申購、份額贖回

　　【參考答案】B

　　【解析】股票基金、債券基金申購和贖回應遵循的原則包括：

　　(1)未知價交易原則。

　　(2)金 額申購、份額贖回原則。

　　8.下列關于 QDII 基金的表述，正確的是( )。

　　A.QDII 可以融資購買證券

　　B.QDII 可以投資與股權掛鉤的結構性投資產品

　　C.QDII 可以投資貴金屬憑證

　　D.QDII 可以投資房地產抵押按揭

　　【參考答案】B

　　【解析】根據有關規定，除中國證監會另有規定外，QDII 基金可投資于下列金融產品或工具：(1)銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具。

　　(2)政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等，以及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券。

　　(3)與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證。

　　(4)在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金。

　　(5)與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品。

　　(6)遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品。

　　9.《中華人民共和國證券投資基金法》明確規定了基金份額持有人享有的權利，以下關于 基金份額持有人的權利，錯誤的是( )。

　　A.無需授權即代表全體基金份額持有人利益行為行使訴訟權利

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產

　　C.對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　　D.對基金投資者大會審議事項行使表決權

　　【參考答案】A

　　【解析】根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金份額持有人享有以下權利： 分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余基金財產，依法轉讓或者申請贖回其持有的基金 份額，按照規定要求召開基金投資者大會，對基金投資者大會審議事項行使表決權，查閱或 者復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權 益的行為依法提起訴訟等。

　　40.不需要在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標準和計入基金財產的比例的基金是( )。

　　A.社保基金 B.LOF C.分級基金 D.ETF

　　【參考答案】A

　　【解析】對于交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)、分級基金、指數基金、 短期理財產品基金等股票基金、混合基金以及其他類別基金，基金管理人可以參照上述標準在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標準和計入基金財產的比例。

　　11.關于公募基金管理持股5%以上非主要股東，下列說法正確的是( )。

　　A.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄

　　B.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于3000萬元人民幣

　　C.非主要股東為自然人的，在境內外資產管理行業從業10年以上

　　D.非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣

　　【參考答案】D

　　【解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件之一是：對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于5000萬元人民幣，資產質量良好，內部監控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上。

　　12.關于中國證券投資基金業協會的職責，以下表述錯誤的是( )。

　　A.教育和組織會員遵守相關法律及行政規范

　　B.對會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

　　C.有權對會員進行行政處罰

　　D.辦理非公開募集基金的登記、備案

　　【參考答案】C

　　【解析】基金業協會履行下列職責：

　　(1)教育和組織會員遵守基金法律、行政法規，維護投資人合法權益。

　　(2)依法維護會員的合法權益，向國務院證券監督管理機構反映會員的建議和要求。

　　(3)制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分。

　　(4)制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。(5)提供會員服務、組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動。

　　(6)對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解。

　　(7)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。

　　(7)協會章程規定的其他職責。

　　13.關于基金從業協會的作用，以下表述錯誤的是( )。

　　A.提高從業人員素質 B.促進行業規范發展

　　C.促進同業交流 D.對違法違規行為進行行政處罰

　　【參考答案】D

　　【解析】基金業協會作為基金業市場創新的主體和推動誠信自律的組織者，在充分發揮促進行業自律與發展、增進業內溝通、維護行業合法利益和推動業務創新等方面將發揮積極作用。

　　14.以下關于契約型基金的表述，錯誤的是( )。

　　A.契約型基金是依據基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設立的

　　B.基金投資者依法享受權利并承擔義務

　　C.基金投資者是基金投資的股東

　　D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人

　　【參考答案】C

　　【解析】契約型基金是依據基金合同設立的一類基金。基金合同是規定基金當事人之間權利義務的基本法律文件。在我國，契約型基金依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立;基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，依法享受權利并承擔義務。

　　15.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購在法規發生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了( )原則。

　　A.有效性 B.健全性 C.獨立性 D.相互制約

　　【參考答案】A

　　【解析】內部控制的有效性是指內部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執行。因此，該公司在內部控制方面違背了有效性原則。

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