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　　1.關于基金業績計算中風險調整收益，以下說法錯誤的是( )。

　　A.“晨星”風險調整后收益也可以建立在投資人風險偏好的基礎上

　　B.風險調整后收益使得兩支基金可以在相同的風險水平條件下進行對比

　　C.夏普比率將風險調整后收益反映的是基金承擔的總體風險獲得的報酬

　　D.“晨星”風險調整后收益以“風險懲罰”的方式對基金回報率進行調整

　　【答案】A

　　2.在我國金融市場上，廣泛采納的貨幣市場基準利率是( )。

　　A.SIBOR B.TIBOR

　　C.SHIBOR D.LIBOR

　　【答案】C

　　3.如果某基金實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，遵循全球投資業績標準(GIPS)要求，下列做法中正確的是( )。

　　Ⅰ.在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支的部分

　　Ⅱ.在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去估計的買賣開支

　　Ⅲ.在計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的部分

　　IV.在計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去估計的買賣開支

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　4.國內證券交易所進行證券交收時，分成中國結算公司上海分公司和中國結算公司深圳分公司與結算參與人的證券交收以及結算參與人與客戶之間的證券交收，這個交收制度體現了( )。

　　A.分級結算原則

　　B.共同對手方原則

　　C.凈額結算原則

　　D.貨銀對付原則

　　【答案】A

　　5.關于股息的支付，下列說法正確的是( )。

　　A.非累積優先股只能按當年盈利獲取股息

　　B.累計優先股的股息率高于非累積優先股

　　C.累計優先股的股息率高于普通股

　　D.累積優先股補發的以前年度股息應當在當年普通股股息支付之后

　　【答案】A

　　6.某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場利率為5%，那么該債券的目標市場價格為( )元。

　　A.878 B.870 C.872 D.864

　　【答案】D

　　7.下列不屬于QDII境外投顧業務所具備的條件之一的是( )。

　　A.對于基金公司，凈資產不少于2億元人民幣

　　B.中資基金公司的境外子公司

　　C.經營證券投資管理業務5年以上且管理資產規模達到100億美元

　　D.中資證券公司的境外分支機構

　　【答案】C

　　8.在固定收益平合進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報數量單位為( )。

　　A.1手 B.100手 C.100張 D.10手

　　【答案】A

　　9.某年7月8日，A股票發行人發布了A股停盤公告，停牌當天收盤價為100元/股，B基金管理人擬針對其C基金產品持有的A股票從市價估值調整為指數收益法進行估值。假設A股票停盤后，經濟環境未發生重大變化，A股票發行人也未發生影響股票價格的重大事件，B基金管理人針對該股票估值進行了持續跟蹤。7月20日，C基金產品對A股票的持倉占比為2.4%，指數收益法計算出的A股票估值價格為110元/股。7月20日，B基金管理人( )執行此項估值調整，因為( )。

　　A.不應該，估值調整影響未超過0.5%

　　B.不應該，估值調整影響未超過0.25%

　　C.應該，指數收益法能更加公允的反映A股票的公允價值

　　D.應該，估值調整影響超過0.2%

　　【答案】B

　　10.假設業務發生前速動比率為1.5，當企業現金償還應付賬款若干后，將會導致流動比率( )速動比率( )。

　　A.下降，下降 B.不變，提高

　　C.提高，不變 D.提高，提高

　　【答案】D

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