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　　基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。

　　1、下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是( )。 查看材料

　　A. 開放式基金合同生效后每 6 個月結(jié)束之日起 45 日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上

　　B. 基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料

　　C. 至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　D. 在基金合同生效的當(dāng)日.在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

　　2、基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人是( )。 查看材料

　　A. 基金托管人

　　B. 基金管理人

　　C. 獨立董事

　　D. 督察長

　　3、基金信息披露的作用主要是( )。 查看材料

　　A. 有利于投資者獲得盈利

　　B. 有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C. 有利于管理人管理基金

　　D. 有利于托管人進行賬戶管理

　　4、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是( )。

　　A. 表現(xiàn)形式不同

　　B. 內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　　C. 調(diào)整手段不同

　　D. 調(diào)整對象不同

　　5、以下選項中，不屬于證監(jiān)會依法履行職責(zé)的是( )。

　　A. 制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)

　　B. 對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事基金活動進行監(jiān)督管理，查處違法行為并公

　　告

　　C. 指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會的活動

　　D. 監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　6、下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯誤的是( )。

　　A. 可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

　　B. 現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

　　C. 收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異

　　D. 收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響

　　7、當(dāng)就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　8、債券市場不包括( )。

　　A. 政府債券的發(fā)行市場

　　B. 公司債券的流通市場

　　C. 企業(yè)債券的發(fā)行市場

　　D. 一級市場

　　9、基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、( )三大類。

　　A. 證監(jiān)局

　　B. 基金監(jiān)管機構(gòu)

　　C. 自律組織

　　D. 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

　　10、( )是金融市場上最重要的中介機構(gòu)。

　　A. 政府

　　B. 非金融機構(gòu)

　　C. 金融機構(gòu)

　　D. 證券公司

　　11、下列屬于基金托管人職責(zé)的是( )。

　　A. 編制中期和年度基金報告

　　B. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

　　C. 依法募集資金。辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D. 安全保管基金財產(chǎn)

　　12、下列關(guān)于基金份額登記流程的說法錯誤的是( )。

　　A. 對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

　　B. QDII 通常是 T+1 日登記，而 QFII 基金則通常是T+2 日登記

　　C. T+1 日，注冊登記機構(gòu)根據(jù) T 日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及 TH 的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點

　　D. T 日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)

　　13、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。Ⅰ.注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.對基金管理公司持有 5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的， 凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下列關(guān)于保本基金風(fēng)險投資額的表述，不正確的是( )。

　　A. 風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊

　　B. 風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×(投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線)

　　C. 風(fēng)險資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%

　　D. 風(fēng)險資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額

　　15、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 3/4

　　D. 1/4

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