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　　1、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場(chǎng)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了(　　)。

　　A《私募投資基金信息披露管理辦法》

　　B《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　D《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　【答案】B

　　【解析】暫無解析

　　2、2016年5月4日，根據(jù)(　　)有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。

　　I.《證券投資基金法》

　　II.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　III.《基金協(xié)會(huì)管理?xiàng)l例》

　　Ⅳ. 《證券投資基金銷售管理辦法》

　　AIII.IV

　　BI. III

　　CII.III

　　DI.II

　　【答案】D

　　【解析】2016年5月4日，根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。故本題正確答案為D。

　　3、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露， 出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)為發(fā)生在( )的問題。

　　A.登記 環(huán)節(jié)

　　B.募集環(huán)節(jié)

　　C.托管環(huán)節(jié)

　　D.退出 環(huán)節(jié)

　　【答案】B

　　【解析】私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露，

　　出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、

　　保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問題。

　　4、私募基金管理人登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)為其辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A10

　　B15

　　C20

　　D30

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。故本題正確答案為C。

　　5、現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》為( )年修正。

　　A.2016

　　B.2015

　　C.2014

　　D.2013

　　【答案】B

　　【解析】現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》為2015年修正。

　　6、基金合同中應(yīng)當(dāng)明確的信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)不包括(　　)。

　　A披露責(zé)任

　　B披露方式

　　C披露范圍

　　D披露頻度

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條，基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。故本題正確答案為C。

　　7、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自(　　)起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。

　　A2014年2月7日

　　B2013年5月1日

　　C2013年2月7日

　　D2014年5月1日

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)按照“受托登記、自律管理”職責(zé)，自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。故本題正確答案為A。

　　8、契約型私募基金的基本情況不包括(　　)。

　　A私募基金的運(yùn)作方式

　　B私募基金的存續(xù)期限

　　C私募基金的托管事項(xiàng)

　　D私募基金的認(rèn)購事項(xiàng)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條，私募基金的基本情況除ABC三項(xiàng)外，還包括：①私募基金的名稱;②私募基金的計(jì)劃募集總額(如有);③私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍;④私募基金份額的初始募集面值;⑤私募基金的結(jié)構(gòu)化安排(如有);⑥私募基金的外包事項(xiàng)，訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有);⑦其他需要訂明的內(nèi)容。D項(xiàng)屬于私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)。故本題正確答案為D。

　　9、私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)適用于( )。

　　A.證券投資基金

　　B.封閉式基金

　　C.創(chuàng)業(yè) 投資基金

　　D.私募證券投資基金

　　【答案】D

　　【解析】私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)適用于私募證券投資基金。

　　10、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(　　)年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　A4

　　B3

　　C2

　　D1

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。故本題正確答案為B。

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