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　　1、股票投資的基本分析是建立在( )的基礎之上的。

　　A、否定有效市場

　　B、否定弱式有效市場

　　C、否定強式有效市場

　　D、否定半強式有效市場

　　D

　　2、有關基金年度報告，不正確的表述是( )。

　　A、基金資產凈值信息是基金年度報告披露的基金資產運作成果的集中表現

　　B、在年度報告的扉頁須作出投資風險提示

　　C、基金管理人應當在每年結束之日起 60日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上

　　D、基金年度報告的財務會計報告應當通過審計

　　C

　　解析：應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告。

　　3、投資于本國債券的投資者所面臨的風險不包括( )。

　　A、經營風險

　　B、購買力風險

　　C、匯率風險

　　D、再投資風險

　　C

　　解析：本國債券投資者所面臨的風險不包括匯率風險

　　4、我國基金管理公司獨立董事人數不得少于董事會人數( )。

　　A、1/5

　　B、1/6

　　C、1/4

　　D、1/3

　　D

　　5、基金管理公司的督察長應由( )聘任。

　　A、基金經營所在地中國證監會派出機構

　　B、基金管理公司董事會

　　C、中國證監會

　　D、基金管理公司總經理

　　B

　　解析：督察長由董事會任命，對董事會負責。

　　6、基金管理人在代銷網點通過宣傳手冊與潛在客戶進行溝通屬于基金促銷手段中的( )手段。

　　A、公共關系

　　B、廣告促銷

　　C、人員推銷

　　D、營業推廣

　　D

　　7、在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導致的價格波動幅度( )。

　　A、越大

　　B、不能確定

　　C、不變

　　D、越小

　　D

　　8、有關開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是( )。

　　A、贖回原則為“金額贖回”原則

　　B、開放式基金實行“金額申購、份額贖回”原則

　　C、申購實行“已知價”原則

　　D、基金贖回實行“已知價”原則

　　B

　　9、某投資人將所持有的X證券投資基金轉換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費為零;Y基金份額凈值為1.2000元，轉出份額為100萬份，那么轉出金額為( )。

　　A、110萬元

　　B、330萬元

　　C、120萬元

　　D、100萬元

　　A

　　解析：轉出金額=1.10*100萬=110萬。

　　10、基金管理公司必須以( )為基金會計核算主體。

　　A、所管理的每只基金

　　B、所管理的全部基金總體

　　C、基金管理公司

　　D、所管理的不同基金類別

　　A

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