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　　1、假設某股票基金于6月1日基金合同生效(基金成立)，成立規模為10億份，資產凈值10億元。 基金合同生效日為交易日，當日該基金買入交易所的一只股票100萬股，買入成本為10元/股，當日 該股票交易的均價10.5元，最高價11元，最低價9.8元，收盤價10.8元。已知該基金的管理費率為 1.5%/年(當年為365日)，托管費率為0.25%/年，股票交易傭金費率為交易金額的0.1%，不考慮其他 費用，該股票基金當日確認相關費用，并進行基金資產估值后的基金資產凈值為( )元。

　　A、1000790000

　　B、1000,44,054.79

　　C、1000742054.79

　　D、1000490000

　　A

　　2、為履行基金托管人的職責，托管銀行在托管部設立不同的處室來履行職責，這些處室一般不包括 ( )。

　　A、負責基金銷售的銷售部門

　　B、負責基金交易監管、內部風險控制部門

　　C、負責基金資產清算、核算的部門

　　D、負責市場開拓、研究、客戶關系維護的市場部門

　　A

　　3、基金合同是規范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括( )。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金代銷機構

　　D

　　4、中國證監會對投資管理人員違規時的行政監管措施不包括( )。

　　A、監管談話

　　B、出具警示函

　　C、記入誠信檔案

　　D、罰款

　　D

　　解析：基金投資管理人員違反誠信原則和職業道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監會將視情節采取記入誠信檔案、監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關 職務者等行政監管措施。

　　5、基金托管人對基金管理人的估值結果即基金資產凈值的復核，不包括對( )的核對。

　　A、期初基金份額凈值

　　B、基金份額累計凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、基金份額凈值變化率

　　D

　　解析：基金資產凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份 額凈值進行的核對。

　　6、場外募集的 LOF基金份額注冊登記在( )。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、中國結算公司開放式基金注冊登記系統

　　D、中國結算公司證券登記結算系統

　　C

　　7、當兩種資產投資收益率的協方差為正時，意味著兩種資產收益率變動方向( )。

　　A、一致

　　B、相反

　　C、無關

　　D、無法判定

　　A

　　解析：當兩種資產投資收益率的協方差為正時，意味著兩種資產收益率變動方向一致

　　8、下列關于基金市場營銷的說法，錯誤的有( )。

　　A、制度化、規范化的客戶服務是基金市場營銷的重要組成部分

　　B、基金市場營銷的意義體現于基金募集階段

　　C、基金的市場營銷不同于有形產品營銷

　　D、基金的市場營銷不是簡單地等同于推銷

　　B

　　解析：基金市場營銷的意義貫穿于整個基金存續期間，不僅僅體現在募集階段

　　9、證券投資基金的銀行存款賬戶是以( )名義開立。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、托管人和基金聯名

　　D、基金

　　D

　　10、中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起( )個月內現場檢查基金公司設立準備情況。

　　A、6

　　B、5

　　C、3

　　D、2

　　B

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